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      华泰柏瑞基金照看有限公司 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金联             接基金            招募证明书       （基金合同和托管条约变更）      基金照看东说念主：华泰柏瑞基金照看有限公司      基金托管东说念主：国泰君安证券股份有限公司           二〇二四年十二月 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金             招募证明书    华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                        招募证明书                        蹙迫教唆   华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金（以下简称“本基金”）根据                                       ）《对于准予华泰柏瑞中 证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金注册的批复》（证监许可20241430 号）的注 册，进行召募。本基金的基金合同于 2024 年 11 月 12 日肃肃收效。   华泰柏瑞基金照看有限公司（以下简称“基金照看东说念主”或“照看东说念主”或“本公司”                                      ）保证招 募证明书的内容真实、准确、完好。本招募证明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   基金照看东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勉力的原则照看和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金的标的指数为中证 A500 指数。   指数编制有筹划简介如下：   同中证全指指数的样本空间   以前一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内合适可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果在 C 及以下 的上市公司证券；   （2）录取同期得志以下条件的证券看成待选样本：   ?样本空间内总市值名次前 1500；   ? 属于沪股通或深股通证券范围；   ?对主板证券，在所属中证三级行业内目田流通市值占比不低于 2%。   （3）在待选样本中，优先录取三级行业目田流通市值最大或总市值在样本空间内名次前 1% 的证券看成指数样本。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书    （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田流通市值录取一定数目证券，使样本 数目达到 500 只，且各一级行业目田流通市值漫步与样本空间尽可能一致。    关联标的指数具体编制有筹划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。     本基金为华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金（以下简称“华泰柏瑞中证 A500ETF”或“主见 ETF”）的团结基金，其投资主见是精细追踪功绩相比基准，追求追踪偏 离度及追踪过失的最小化。本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金投资于证券、期货阛阓，基金净值会因为证券、期货阛阓波动等因素产生波动，投资者在投 本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各种风险。投本钱基金可能碰到的主要风险包括：本基金独有风险， 主要包括指数着落风险、主见 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪过失贬抑未 达约定主见的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险、股指期货的投资风险、 股票期权的投资风险、资产支捏证券的投资风险、存托凭证的投资风险、融资及转融通证券出 借业务的风险；投资组合的风险，主要包括系统性风险、非系统性风险和流动性风险等；照看 风险；投资合规性风险；本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险；以绝顶他风险。     本基金是 ETF 团结基金，表面上其风险收益水平高于搀杂型基金、债券型基金和货币阛阓 基金。本基金主要通过投资于主见 ETF 收尾对功绩相比基准的精细追踪，因此，本基金的功绩 阐述与中证 A500 指数的阐述密切连络。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境 内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交 易机制连络的独有风险。    本基金可投资资产支捏证券，资产支捏证券的风险主要包括与基础资产连络的风险以及与 资产支捏证券连络的风险。与基础资产连络的风险有信用风险、现款流揣度风险和原始权益东说念主 的风险等，以及与资产支捏证券连络的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿 付及展期偿付风险等。     本基金可投资于股指期货、股票期权等金融生息品。股指期货是一种挂钩股票指数的金融 生息器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。 因此，其投资风险高于传统证券。本基金将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，严格遵 称职律律例礼貌和基金合同约定的投资比例，贬抑股指期货的投资风险。股票期权来回接纳保 证金来回的方式，投资者的潜在损成仇收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者面 临的损失总额可能跳动其支付的全部运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书 股票期权来回时，应当蔼然股票现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以 及可能形成的损失。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限 于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无 法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证券，无法支付 相应权益补偿及借约用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。   除另有礼貌外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金份额 赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资者未达到领取基本待业金年纪或者政策礼貌的 其他领取条件时不可领取个东说念主待业金。   个东说念主待业金基金名录由中国证监会确定，每季度通过连络网站及平台等公布。本基金运作 过程中可能出现不合适连络条件从而被移出个东说念主待业金基金名录的情形，届时本基金将暂停办 理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能濒临无法连续投资 Y 类基金份额的风险。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照看东说念主履行相应顺次后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募证明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金照看东说念主将 对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读连络内 容并蔼然本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募证明书、基金合同及基金家具资 料撮要等信息袒露文献。基金照看东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴荐稳健我方的基 金家具，况兼中永久捏有。基金照看东说念主提醒投资者基金投资的“买者快乐”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   基金的过往功绩并不预示其将来阐述。   本基金与主见 ETF 的连络与区别：   本基金为华泰柏瑞中证 A500ETF 的团结基金，二者既有连络也有区别：                                      （1）在基金的投资 方法方面，华泰柏瑞中证 A500ETF 主要采选完全复制法，顺利投资于标的指数的成份股与备选 成份股；而本基金则采选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中证 A500ETF 以收尾对功绩相比基准的精细追踪。                （2）在来回方式方面，投资者既不错像股票一样在来回所 阛阓买卖华泰柏瑞中证 A500ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行 申购与赎回；而本基金则与普通的绽放式基金一样，通过基金照看东说念主及代销机构按未知价法进 行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A500ETF 功绩阐述可能出现互异。可能激勉互异的因素主要包括： （1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A500ETF 看成一种特殊的基金品种，可将全部或 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书 接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐述；而本基金看成普通的绽放式基金，仍需将不 低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或               （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A500ETF 采选按照最小 者到期日在一年以内的政府债券。 申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本 基金申赎采选未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。   本次招募证明书更新主要波及新增 Y 类基金份额，并已对相应内容作念出了更新，基金照看 东说念主连络信息截止日为 2024 年 12 月 13 日。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                                   招募证明书 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书   一 绪论   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作照看办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督照看办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息袒露照看办法》                                      （以 下简称《信息袒露办法》）            、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照看礼貌》                                    （以下简称 《流动性风险照看礼貌》）            、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                                         （以 下简称《指数基金指引》）            、《个东说念主待业金投资公开召募证券投资基金业务照看暂行礼貌》                                       （以 下简称“              ”）、《证券投资基金信息袒露内容与现象准则第 5     《个东说念主待业金投资基金业务礼貌》 号》等关联法律律例以及《华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指 数证券投资基金团结基金基金合同》                （以下简称基金合同或《基金合同》                               ）编写。   基金照看东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者首要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律办事。本基金是根据本招募证明书所载明的良友央求召募 的。本基金照看东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》           、基金合同绝顶他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。   本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律律例礼貌召募，并在中 国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                  招募证明书      二 释义     本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 团结基金基金合同》及对基金合同的任何有用校阅和补充 型绽放式指数证券投资基金团结基金托管条约》及对该托管条约的任何有用校阅和补充 基金团结基金招募证明书》绝顶更新 基金基金家具良友撮要》绝顶更新 基金基金份额发售公告》 行政规章以绝顶他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校阅， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 《公开召募证券投资基金信息袒露照看办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其经常作念出的校阅 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照看礼貌》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的 校阅 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书 功绩相比基准阐述，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，接纳绽放式运作的基金 柏瑞中证 A500ETF” 体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照看办法》及连络法律律例礼貌，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金，办理基金份额发售、申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等举止 的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照看东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等 或接受华泰柏瑞基金照看有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额绝顶变动情况的账户 申购、赎回、波折或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书 个月 金照看东说念主所照看的绽放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照看东说念主和投资东说念主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 央求将其捏有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额波折为基金照看东说念主照看的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入央求份额总额后的余额) 跳动上一绽放日基金总份额的 10% 份额所得收益、银行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度 的从简 应收款项绝顶他资产的价值总和 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书 额净值的过程 称“礼貌报刊”）及《信息袒露办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”，包括基 金照看东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 不适用个东说念主待业金投资基金业务，在投资者申购基金时收取申购用度而不计提销售服务费 的，称为 A 类基金份额；不适用个东说念主待业金投资基金业务，在投资者申购基金份额时不收 取申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额；针对个 东说念主待业金投资基金业务单独确立的一类基金份额，称为 Y 类基金份额 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或来回的债券等 式，将基金诊治投资组合的阛阓冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 算，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照看器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 银行票据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资工 具，资产支捏证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有精采流动性的货币阛阓器具 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵所借证券及相 应权益补偿并支付用度的业务 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金   招募证明书 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                                 招募证明书    三 基金照看东说念主    （一）基金照看东说念主概况    称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督照看委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    策划范围：发起确立基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务    组织现象：有限办事公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：捏续策划    连络东说念主：汪莹白    连络电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限办事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、 苏州新区高新技能产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月 在华泰证券办事，历任经纪业务总部技能附近、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营 业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主捏办事)、北京分公司总司理、 融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任采集金融部互联网运营团 队负责东说念主、用户体验与想象团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年 至 2008 年任雷曼昆玉亚洲（香港）董事总司理兼香港地区负责东说念主，2009 年至 2010 年任野 村证券（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年 至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席扩充官，2019 年 至 2020 年任泓策投资照看有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席扩充官，2021 年于今任柏瑞投资亚 洲有限公司亚洲首席扩充官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰外洋交易参谋人有限 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                 招募证明书 公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司照看部司理， 协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总经 理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、 总司理。   韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督照看委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照看有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司。   李晗女士：孤苦董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务 所合伙东说念主。   田中荣治先生：孤苦董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村外洋（香港）有限公司、野村资产照看香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国外洋金 融日本株式会社代表取缔役社长。   孙茂竹先生：孤苦董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院教养、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。   尹雷先生：孤苦董事，硕士，曾任深圳证券来回所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基 金扩充董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基 金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。   刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月投入公司，曾任无锡解放 西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业 部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。   卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为技 术有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港）， 区财务总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任基金事 务部总监。   刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任风险照看 部副总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券 监督照看委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照看有限公司副总司理。2011 年 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                  招募证明书   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总经 理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产照看总部总司理。   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来回所登记结算公司交收系统 开发司理，2001-2004 年任华安基金照看有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金照看有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照看有限公司（BGI ）担任投资司理， 券投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任 华泰柏瑞量化优选无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量 化先行搀杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞 量化驱动无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏 瑞量化机灵无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足 收益策略如期绽放搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化 对冲稳健收益如期绽放搀杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量 化创优无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵 活配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞港股通量 化无邪配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈搀杂型证 券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金经 理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略来回型绽放式指数证券投资基金的基金经 理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与斟酌 生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学斟酌所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团 公司技俩投资司理，好意思国 MBP 筹商公司筹商参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩 根基金照看有限公司督察长，朱雀股权投资照看股份有限公司副总司理，朱雀基金照看有限 公司总司理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照看有限公司北京分公司高档董事总司理， 国联安基金照看有限公司副总司理，金鹰基金照看有限公司副总裁，万家基金照看有限公司 副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司顺次员，1998- 公司，现任首席信息官兼信息技能部总监。   裴晓想先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业斟酌员，中国出口信 用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照看有限公司非银客户 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                  招募证明书 部总司理助理（主捏办事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司副总 司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照看有限公司高档基金核算员， 历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理 兼指数投资部总监。 接基金基金司理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金、华 泰柏瑞沪深 300 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指 数投资部总监。2015 年 5 月起任华泰柏瑞中证 500 来回型绽放式指数证券投资基金及华泰 柏瑞中证 500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 资基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 10 月任华泰柏瑞泰利无邪配置搀杂型证券投资 基金的基金司理。2018 年 4 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通来回型绽放式指数证券 投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通来回型绽放式指数 证券投资基金团结基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型绽放 式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动来回型绽放式 指数证券投资基金团结基金的基金司理。2019 年 9 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 证科技 100 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2020 年 9 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏 瑞上证科创板 50 成份来回型绽放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2021 年 5 月起 任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数来回型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。 金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开发与服务来回 型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略来回 型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞 中证韩交所中韩半导体来回型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略来回 型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来回型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来回型开 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金               招募证明书 放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股来回型绽放式指 数证券投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司， 历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营 销中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易 务部总监。   谭弘翔先生：好意思国伊利诺伊大学厄巴纳香槟分校金融工程专科硕士。曾任上海证券来回 所家具改进中心基金业务部司理。2020 年 7 月加入华泰柏瑞基金照看有限公司，现任指数 投资部副总监。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证智能汽车主题来回型绽放式指数证券投资基 金、华泰柏瑞中证稀土产业来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 4 月起任 华泰柏瑞中证科技 100 来回型绽放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证科技 100 来回型开 放式指数证券投资基金团结基金的基金司理。2021 年 6 月起任华泰柏瑞中证企业中枢竞争 力 50 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞创业板科技交 易型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞中证沪港深品牌耗费 来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中 证港股通科技来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起任华泰柏瑞中证 中药来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月至 2024 年 6 月任华泰柏瑞国 证疫苗与生物科技来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 8 月起任华泰柏瑞 中证沪港深改进药产业来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰 柏瑞上证科创板 100 来回型绽放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月至 2024 年 理。2024 年 2 月起任华泰柏瑞上证科创板 100 来回型绽放式指数证券投资基金发起式团结 基金的基金司理。2024 年 6 月起任华泰柏瑞创业板科技来回型绽放式指数证券投资基金发 起式团结基金基金司理。2024 年 9 月起任华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资 基金的基金司理。   主席：总司理韩勇先生；   成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助 理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生； 主动权益投资副总监吕慧建先生。   列席东说念主员：督察长或风险照看部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 东说念主员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金照看东说念主的职责 售、申购、赎回、波折和登记事宜； 健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，保证所照看的基金财产和基 金照看东说念主的财产彼此孤苦，对所照看的不同基金财产分裂照看、分裂记账，进行证券、基金 投资； 央求，实时、足额支付赎回款项；采选顺应合理的措施使诡计绽放式基金份额认购、申购、 赎回和刊出价钱的方法合适基金合同等法律文献的礼貌； 管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 连络良友；   （四）基金照看东说念主的承诺 监会的关联礼貌，建立健全里面贬抑轨制，采选有用措施，贯注违背现行有用的关联法律、 律例、规章、基金合同和中国证监会关联礼貌的行动发生。 规，建立健全的里面贬抑轨制，采选有用措施，贯注下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其照看的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事相 关的来回举止；   （7）冒昧包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）法律律例或中国证监会退却的其他行动。 律、律例及行业表率，憨厚信用、勉力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法策划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）专门毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金连络机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的良友中公私分明；   （5）推辞、骚扰、贫苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、滥用权益；   （7）违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌，泄 漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易阴事，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 缱绻等信息；   （8）违背证券来回现象业务王法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，骚扰阛阓秩 序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息袒露和告白中专门含有作假、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会退却的行动。   （1）依照关联法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方绝顶代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关联礼貌， 泄漏在职职期间细察的关联证券、基金的交易阴事、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资缱绻等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券来回绝顶他举止。   （五）基金照看东说念主的里面贬抑轨制   （1）健全性原则。里面贬抑必须狡饰公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书 程，涵盖决策、扩充、监督、反馈等各个策划设施；   （2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺次，挽救内控轨制 的有用扩充；   （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上确立有时充分得志策划运作需要的机构、部门 和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保捏相对孤苦。里面贬抑的检验评价部门必须孤苦于内 部贬抑的建立和扩充部门；   （4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、彼此制衡，捣毁里面控 制中的盲点；   （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、扩充、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断，以达到风险 提神的目的；   （6）成本效益原则。公司运用科学化的策划照看方法裁减运作成本，提高经济效益， 以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑效率。   （1）贬抑环境   董事会下设风险照看与审计委员会，全面负责公司的风险照看、风险贬抑和财务监控， 审查公司的内控轨制，并对首要关联来回进行审计；董事会下设薪酬、考察与阅历审查委员 会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档照看东说念主员的候选东说念主进行阅历审查以确保 其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他 高档照看东说念主员及基金司理的薪酬/酬金缱绻或有筹划。   公司照看层在总司理蛊卦下，谨慎扩充董事会确定的里面贬抑战术，为了有用贯彻公司 董事会制定的策划方针及发展战术，确立了投资决策委员会和风险贬抑委员会，就基金投资 和风险贬抑等发表专科概念及建议。   公司确立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面贬抑的正当合规性、有用性和合 感性进行审查，发现首要风险事件时向公司董事长和中国证监会叙述。   （2）风险评估   公司风险贬抑东说念主员如期评估公司风险现象，范围包括扫数能对策划主见产生负面影响的 里面和外部因素，评估这些因素对公司总体策划主见产生影响的进程及可能性，并将评估报 告报公司董事会及高层照看东说念主员。   （3）贬抑举止   贬抑举止包括自我贬抑、职责分离、监察稽核、什物贬抑、功绩评价、严格授权、资产 分离、危险处理等政策、顺次或措施。   自我贬抑以各岗亭的主见办事制为基础，是里面贬抑的第一说念防地。在公司里面建立科 学、严格的岗亭分离轨制，在连络部门和连络岗亭之间建立蹙迫业务处理凭据传递和信息沟 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督办事，使彼此监督制衡的机制成为里面 贬抑的第二说念防地。充分阐述督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全 面监察稽核作用，建立里面贬抑的第三说念防地。   （4）信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，形成了从上至下的信息传播渠说念 和从下到上的信息申诉渠说念。通过建立有用的信拒却流渠说念，保证了公司职工及各级照看东说念主 员不错充分了解与其职责连络的信息，并实时投递顺应的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险照看与审计委员会、督察长、风险贬抑委员会和法律监察部等部门 在各自的权益范围内开展。本公司确立了孤苦于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主 员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面贬抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司内 部贬抑轨制的扩充情况，揭示公司里面照看及基金运作中的风险，实时提议改进概念，促进 公司里面照看轨制有用地扩充。   （1）基金照看东说念主确知建立、实施和营救里面贬抑轨制是本公司董事会及照看层的办事；   （2）本公司承诺以上对于里面贬抑轨制的袒露真实、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展接续完善里面贬抑轨制。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                 招募证明书   四 基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主概况   称呼：国泰君安证券股份有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼   法定代表东说念主：朱健   成立时辰：1999 年 8 月 18 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监机构字199977 号   组织现象：股份有限公司（上市）   注册本钱：东说念主民币 8，903，730，620 元整   存续期间：捏续策划   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号   连络东说念主：丛艳   连络电话：021-38677336   国泰君安证券前身为国泰证券和君安证券，1999 年 8 月 18 日两公司合并新设为国泰君 安证券股份有限公司。松手 2023 年 12 月 31 日，国泰君安证券顺利设有 6 家景内子公司和 类改进业务的券商之一。2008-2023 年，公司连合十六年在中国证监会证券公司分类评价中 被评为 A 类 AA 级，为面前证券公司取得的最高评级。松手 2024 年 07 月 19 日，国泰君安 证券注册本钱为东说念主民币 8，903，730，620 元整。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金空洞托管业务阅历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管阅历，可为各种公开召募基金、非公开召募基金提供托管服务。国 泰君安证券遵守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建教导丰富的专科团队、搭建 安全高效的业务系统，为基金份额捏有东说念主提供值得相信的托管服务。   南翰仪先生，中国国籍，无境外居留权，1986 年 7 月诞生，香港中语大学硕士斟酌生， 上海市国资青联委员。2009 年参加办事，曾任职于中国光大银行，2024 年 5 月起任国泰君 安证券资产托管部副总司理（主捏办事）                  。   国泰君安证券于 2013 年 4 月 3 日取得私募基金空洞托管业务阅历，于 2014 年 5 月 20 日取得证券投资基金托管阅历，可为各种公开召募基金、非公开召募基金提供托管服务。国 泰君安证券遵守“诚信专科、质地为本”的服务宗旨，通过组建教导丰富的专科团队、搭建 安全高效的业务系统，为基金份额捏有东说念主提供值得相信的托管服务。国泰君安证券取得证券 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金            招募证明书 投资基金托管阅历以来，庸碌开展了公募基金、基金专户、券商资管缱绻、私募基金等基金 托管业务，与易方达、建信、天弘、富国、华安、长信、中融等多家基金公司绝顶子公司建 立了托管合营关系。松手 2023 年 12 月 31 日，托管与外包家具累计超二万只，总范围近三 万亿，托管家具类型波及公募基金、私募基金、基金专户、资产照看缱绻等，其中托管公募 基金逾 60 只，家具类型波及货币阛阓基金、债券型证券投资基金、指数型证券投资基金、 搀杂型证券投资基金等，专科的服务和可靠的运营取得了照看东说念主的一致认同。   （二）基金托管东说念主的里面贬抑轨制   严格降服国度法律律例、行业规章及公司内连络照看礼貌，加强里面照看，保证资产托 管部业务规章的健全和各项规章的贯彻扩充，通过对各式风险的梳理、评估、监控，有用地 收尾对各项业务风险的监控和照看，确保业务稳健运行，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   国泰君安证券在董事会中内设风险贬抑委员会，是公司风险照看的最高决策机构；公司 在策划照看层面建树风险照看委员会，对公司策划风险实行统筹照看，对风险照看首要事项 进行审议与决策；风险照看部门包括专职履行风险照看职责的风险照看部、合规部、法律部、 稽核审计部，以及缱绻财务部、信息技能部、营运中心等履行其他风险照看职责的部门。   资产托管部建树风控合规岗和稽核监控岗，负责制定本部门风险照看规章轨制，分析报 告部门合座风险照看现象，评估检验风险照看扩充情况并提议改进建议，收拢关键设施和关 键风险，协助业务运营岗亭进行专项化解，监督风险薄弱设施的整改情况；同期部门建树风 险评估及处置小组，由资产托管部总司理及各小组、运营中心负责东说念主组成，负责对首要风险 事项进行评估、确定风险照看非法事项的处理概念、突发事件救急照看等事项。   根据《基金法》、          《运作办法》、                《证券投资基金托管业务照看办法》等法律律例，基金托 管东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管照看规章轨制，确保基金托管业务运行的 表率、安全、高效，包括《国泰君安证券资产托管业务照看暂行办法》、                                《国泰君安证券资产 托管部里面贬抑与风险照看操作规程》、                  《国泰君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、                                       《国 泰君安证券资产托管部突发事件与危险处理规程》、                       《国泰君安证券资产托管部守密规程》                                       、 《国泰君安证券资产托管部资产看守操作规程》、                      《国泰君安证券资产托管部档案照看操作规 程》等，并根据阛阓变化和基金业务的发展接续加以完善。作念到业务照看轨制化，技能系统 完好孤苦，中枢功课区实行阻塞照看，业务单干合理，关联信息袒露由专东说念主负责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各设施风险的事前揭示、事中贬抑和过后稽核的动态照看 过程来实施里面风险贬抑；安全看守基金财产，保捏基金财产的孤苦性；实行策划现象阻塞 式双门禁照看，并配备灌音和摄像监控系统；建立孤苦的托管运营系统并进行防火墙建树； 实施严格的岗亭随便矩阵照看，蹙迫岗亭建树双东说念主复核机制，建立严格有用的操作制约体系； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书 深入进行职业说念德汲引，缔造内控优先的理念，培养部门全体职工的风险提神和守密毅力； 配备专门的稽核监控岗对基金托管业务运行进行里面稽核审查，以保证基金托管业务里面控 制的有用性。   （三）基金托管东说念主对基金照看东说念主运作基金进行监督的方法和顺次   基金托管东说念主根据《基金法》              、《运作办法》等关联法律律例的礼貌及《基金合同》约定， 制定投资监督法度与监督历程，对基金合同收效之后所寄托资产的投资范围、投资比例、投 资限制等进行严格监督，实时教唆照看东说念主非法风险，并如期编写基金投资运作监督叙述，报 送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务设施中，对基金照看东说念主 发送的投资指示、基金照看东说念主对基金资产的核算、基金资产净值的诡计、对各基金用度的提 取与开支情况、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行动的正当性、 合规性进行监督和核查。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》等关联证券律例和《基金合 同》的行动，应当实时文告基金照看东说念主赐与纠正，基金照看东说念主收到文告后实时查对质据并进 行诊治。基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基 金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基金托管东说念主 发现基金照看东说念主有首要非法行动，应立即叙述中国证监会，同期文告基金照看东说念主限期纠正。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                         招募证明书     五 连络服务机构     （一）基金份额发售机构     基金份额发售机构包括基金照看东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。     华泰柏瑞基金照看有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层     法定代表东说念主：贾波     电话：（021）38784638     传真：（021）50103016     连络东说念主：汪莹白     客服电话：400-888-0001，（021）38784638     公司网址：www.huatai-pb.com     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法定代表东说念主：吴坚     客服电话：400-809-6096     公司网址：www.swsc.com.cn     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号港中旅大厦 18 楼     法定代表东说念主：张伟     客服电话：95597     公司网址：www.htsc.com.cn     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层录取     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层     法定代表东说念主：高涛     客服电话：95532     公司网址：www.china-invs.cn 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金               招募证明书    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618    公司网址：www.hlzqgs.com    注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层    办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层    法定代表东说念主：徐朝日    客户服务电话：95582    公司网站：www.westsecu.com    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客服电话：95548    公司网址：www.cs.ecitic.com    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客服电话：95548    公司网址：sd.citics.com    注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：胡伏云    客服电话：95396    公司网址：www.gzs.com.cn    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金            招募证明书    法定代表东说念主：张皓    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路５６号    法定代表东说念主：赵洪波    客服电话：0451-85863673    公司网址：www.jhzq.com.cn    注册地址：天津市经济技能开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    法定代表东说念主：安志勇    客服电话：400-651-5988    公司网址：www.ewww.com.cn    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521    公司网址：www.gtja.com    注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层    法定代表东说念主：宁敏    客服电话：400-620-8888    公司网址：www.bocichina.com    注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室    办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）    法定代表东说念主：燕文波    客户服务电话：956011    公司网站：https://www.huajinsc.cn 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金               招募证明书   注册地址：湖北省武汉市东湖新技能开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼   办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼   法定代表东说念主：余磊   客服电话：400-800-5000   公司网址：www.tfzq.com   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   客服电话：4008-888-888、95551   公司网址:www.chinastock.com.cn   注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号祯祥金融中心 61 层-64 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祯祥金融中心 B 座第 22-25 层   法定代表东说念主：何之江   客服电话：95511*8   公司网址：stock.pingan.com   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 119 号安信金融大厦   法定代表东说念主：段文务   客服电话：95517   公司网址：www.essence.com.cn   注册地址： 上海市淮海中路 98 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客服电话：95553   公司网址：www.htsec.com   注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼   法定代表东说念主：高振营 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金             招募证明书   客服电话：95351   公司网址：www.xcsc.com   注册地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼   办公地址：深圳市福田区福华全部 115 号投行大厦 18 楼 法   定代表东说念主：刘学民   客服电话：400-888-1888   公司网址：www.firstcapital.com.cn   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 16 层   法定代表东说念主：王常青   客服电话：95587/4008-888-108   公司网址：www.csc108.com   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼   法定代表东说念主：冉云   客服电话：95310   公司网址：www.gjzq.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华全部 125 号国信金融大厦 37 楼机构管事部   法定代表东说念主：张纳沙   客服电话：95536   公司网址：www.guosen.com.cn   注册地址：广州经济技能开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层   办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼   法定代表东说念主：严亦斌   客服电话：95564   公司网址：http://www.ykzq.com   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华全部 111 号    法定代表东说念主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.newone.com.cn    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新巨大厦)12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新巨大厦)12、15 层    法定代表东说念主：李娟    客服电话：95309    公司网址：www.dxzq.net    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层    法定代表东说念主：张跃伟    连络东说念主：孙娅雯    电话：021-20691831    传真：021-2069-1861    客服电话：400-820-2899    公司网站： www.erichfund.com    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、    法定代表东说念主：陶怡    连络东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                 招募证明书   公司网址：www.ehowbuy.com   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼   法定代表东说念主：其实   连络东说念主：王超   传真：021-54509953   客服电话：400-181-8188   公司网址：www.1234567.com.cn   注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼   办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼   法定代表东说念主：薛峰   连络东说念主：龚江江   电话：0755-33227950 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   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科 研楼    法定代表东说念主：李柳娜    连络东说念主：河雪燕    电话：010-58982465    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法定代表东说念主：钱燕飞    连络东说念主：贾冠华    电话：18840966113 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金            招募证明书   客服电话：95177   公司网址：www.snjijin.com   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   法定代表东说念主：张峰   网站：www.harvestwm.cn   客服热线：400-021-8850   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303   法定代表东说念主：杨柳   连络东说念主: 朱润康   公司网址：https://www.ppwfund.com   客服电话：400-666-7388   注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋   办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元外洋大厦 320   法定代表东说念主：唐诗吟   客服电话：4000216088   公司网站：www.gxjlcn.com   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法定代表东说念主： TEO WEE HOWE   连络东说念主： 叶健   电话：0755-89460507   传真：0755-21674453   客服电话：400-684-0500   公司网址：www.ifastps.com.cn   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰外洋大厦 12 层   法定代表东说念主：李科 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金            招募证明书   连络东说念主：王超   电话：010-59053660   传真：010-59053700   服务电话：95510   公司网址：http://fund.sinosig.com/   注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号   办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼 4 楼   法定代表东说念主：陈成   电话：0851-85407888   客服电话：0851-85407888   公司网址：www.gwcaifu.com   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（施行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法定代表东说念主：陈祎彬   连络东说念主：缪刘颖   公司网址：https://lupro.lufunds.com/   客服电话：4008219031   注册地址：深圳市前海深港合营区前湾全部 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区科技中全部腾讯大厦•   法定代表东说念主：谭广锋   连络东说念主：李睿豪   连络电话：0755-86013388-77386•   公司网址：www.tenganxinxi.com   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦   法定代表东说念主：戴彦   连络东说念主: 付佳   客服电话：95357   公司网址：http://www.18.cn 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金              招募证明书   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东说念主：盛超   连络东说念主: 陈冬雷   客服电话：95055-4   公司网址：https://www.baiyingfund.com 并实时在基金照看东说念主网站公示。   （二）登记机构   称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   法定代表东说念主：贾波   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层   电话：400-888-0001，（021）38601777   传真：（021）50103016   连络东说念主：赵景云   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、吴卫英   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   机构称呼： 安永华明管帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   扩充事务合伙东说念主： 毛鞍宁   承办注册管帐师： 许培菁、张亚旎   连络东说念主： 许培菁   连络电话： 010-58153000   传真：010-85188298 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金               招募证明书   六 基金的召募   本基金由基金照看东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同绝顶他 关联礼貌，并于 2024 年 10 月 18 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞中证 A500 来回型开 放式指数证券投资基金团结基金注册的批复》（证监许可20241430 号）注册召募。   （一）基金类型   指数基金、团结基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作方式   契约型绽放式   （四）主见 ETF 绝顶标的指数   本基金主见 ETF 为华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金，其标的指数 为中证 A500 指数。   （五）本基金与主见 ETF 的连络与区别   本基金为华泰柏瑞中证 A500ETF 的团结基金，二者既有连络也有区别：（1）在基金的 投资方法方面，华泰柏瑞中证 A500ETF 主要采选完全复制法，顺利投资于标的指数的成份 股与备选成份股；而本基金则采选曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华泰柏瑞中 证 A500ETF 以收尾对功绩相比基准的精细追踪。（2）在来回方式方面，投资者既不错像股 票一样在来回所阛阓买卖华泰柏瑞中证 A500ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购 赎回清单的要求进行申购与赎回；而本基金则与普通的绽放式基金一样，通过基金照看东说念主及 代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。   本基金与华泰柏瑞中证 A500ETF 功绩阐述可能出现互异。可能激勉互异的因素主要包 括：（1）律例对投资比例的要求。华泰柏瑞中证 A500ETF 看成一种特殊的基金品种，可将 全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的阐述；而本基金看成普通的绽放式基金， 仍需将不低于基金资产净值 5%的资产投资于现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。                     （2）申购赎回的影响。华泰柏瑞中证 A500ETF 采选按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值 影响较小；而本基金申赎采选未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一 定影响。   （六）基金份额类别   本基金将基金份额分为 A 类、C 类、I 类和 Y 类四类不同的类别。不适用个东说念主待业金投 资基金业务，在投资者申购基金份额时收取申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；不适用个东说念主待业金投资基金业务，在投资者申购基金份额时不收取申购用度，且从 本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类、I 类基金份额；针对个东说念主待业金投资基金 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金             招募证明书 业务单独确立的一类基金份额，称为 Y 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、I 类、Y 类基金份额分裂建树基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额、Y 类基金份额将分裂诡计基金份额净值 和基金份额累计净值并单独公告。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。   本基金 Y 类基金份额是根据《个东说念主待业金投资基金业务礼貌》针对个东说念主待业金投资基 金业务确立的单独份额类别，Y 类基金份额的申赎安排、资金账户照看等事项还应同期降服 对于个东说念主待业金账户照看的连络礼貌。Y 类基金份额不收取销售服务费，不错豁免申购限制 和申购费等销售用度（法定应当收取并计入基金资产的除外），不错对照看费和托管费实施 一定的费率优惠。在向投资东说念主充分袒露的情况下，为饱读吹投资东说念主在个东说念主待业金领取期永久领 取，基金照看东说念主可建树如期分成、如期支付、定额赎回等机制；基金照看东说念主亦可对运作方式、 捏有期限、投资策略、估值方法、申赎波折等方面作念出其他安排。具体请见更新的招募证明 书或基金照看东说念主连络公告。   根据基金销售情况，在合适法律律例且不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，基金 照看东说念主在履行顺应顺次后不错增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同礼貌的范 围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金照看费率和基金托管费率除外）、收费方式等， 无需召开基金份额捏有东说念主大会，但诊治前基金照看东说念主需实时公告。   （七）召募方式和销售现象   本基金通过基金照看东说念主的直销和代销机构的销售网点公开发售。   投资者还可在与本公司达成网上来回的连络条约、接受本公司关联服务条件后，通过登 录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，关联基金网上来回的通达范围 和具体业务王法请登录本公司网站查询。   销售机构连络方式以及发售有筹划以发售公告及代销机构的连络公告为准，请投资者就募 集和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基 金基金份额发售公告》及代销机构的连络公告。   （八）召募期限   本基金具体发售时辰在基金份额发售公告中袒露。根据《运作办法》的礼貌，如果本基 金在上述时辰段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金照看东说念主根据阛阓情况需要延长基 金份额发售的时辰，本基金可连续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跳动 3 个 月。同期也可根据认购和阛阓情况提前收尾发售。   （九）召募对象   合适法律律例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （十）召募范围 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书   本基金召募份额总额不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。   本基金可建树召募范围上限，具体召募上限及范围贬抑的有筹划详见基金份额发售公告或 其他公告。若本基金建树召募范围上限，基金合同收效后不受此召募范围上限的限制。   （十一）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （十二）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照看东说念主根据连络 法律律例及本基金基金合同，在发售公告中确定并袒露。   （1）本基金认购采选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不走漏对该央求是否胜仗的证据， 而仅代表销售网点如实收到了认购央求。央求是否有用应以基金登记机构的证据为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交证据情况和认购的份额。   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份 额的认购央求单独诡计，认购央求一收受理不得取销。   （4）若投资者的认购央求被证据为无效，基金照看东说念主应当将投资者已支付的认购金额 本金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额 不设上限。法律律例或监管王法另有礼貌的，从其礼貌。基金投资者认购央求一收受理不得 取销。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有礼貌，基金照看东说念主网上来回系 统每个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元； 直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公 司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   除上述情况及另有公告外，基金照看东说念主礼貌每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不 得低于本基金照看东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需遵循销售机构 的连络礼貌。   本基金采选金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在 认购时不收取认购费。   投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示： 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                     招募证明书         认购金额（M，含认购费，元）                    认购费率                M               M≥100 万                  1000 元/笔   投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率头绪分裂计费。认购费 将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、登记费、销售费及阛阓扩充等支拨，不计入基金财 产。   C 类基金份额认购费率为 0。   认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴 纳认购费。投资者的 A 类基金份额认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在 基金召募期间所产生的利息折成相应类别基金份额，归投资者扫数。   （1）认购 A 类基金份额   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的诡计方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的诡计方式如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   净认购金额以东说念主民币元为单元，诡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购 份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承 担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 0.50%，如 果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额诡计如下：   净认购金额＝10，000/（1＋0.50%）＝9，950.25 元   认购用度＝10，000－9，950.25＝49.75 元   认购份额＝（9，950.25＋10）/1.00＝9，960.25 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，其对应认购费率为 0.50%，加上认 购资金在召募期内取得的利息，可得到 9，960.25 份 A 类基金份额。   （2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的诡计方式如下：   认购金额＝净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   认购份额的诡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金           招募证明书 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的 利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额诡计如下：   认购份额＝（10，000.00+10）/1.00＝10，010.00 份   即投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利 息，可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   （十三）召募资金及利息的处理 折算成基金份额，诡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的诡计和折算的基 金份额的具体数额以登记机构的诡计结果为准。该部分份额享受撤职认购费的优惠。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   七 基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 照看东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构 验资，自收到验资叙述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东说念附近理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金照看东说念主在收到中国证监会证据 文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金照看东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专 门账户，在基金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不行收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照看东说念主应当承担下列办事： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   基金合同收效后，连合 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在如期叙述中赐与袒露；连合 60 个办事日出现 前述情形的，基金照看东说念主应当在 10 个办事日内向中国证监会叙述并提议责罚有筹划，如捏续 运作、波折运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书   八 基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回现象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看东说念主在招募证明 书或基金照看东说念主网站列明。基金照看东说念主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及联 系方式请见基金照看东说念主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时辰，但基金照看东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回阛阓、证券/期货来回所来回时辰变更或其 他特殊情况，基金照看东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金照看东说念主不错根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理 时辰在申购动手公告中礼貌。   基金照看东说念主自基金合同收效之日起不跳动 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回动手公告中礼貌。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金照看东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或波折央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或波折价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回或者波折的价钱。   （三）申购与赎回的原则 基准进行诡计； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照看东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金照看东说念主必须在新规 则动手实施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   （四）申购与赎回的顺次   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的顺次，在绽放日的具体业务办理时辰内提议申购或赎回 的央求。Y 类基金份额的申赎安排、资金账户照看等事项还应同期降服对于个东说念主待业金账户 照看的连络礼貌。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；登 记机构证据基金份额时，申购收效。若申购款项在礼貌时辰内未全额到账，则申购不成立。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者在 提交赎回央求时，必须有充足的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主赎回 央求胜仗后，基金照看东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联 条件处理。   遇证券、期货来回所或来回阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金照看东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上 述情形捣毁后的下一个办事日划出。   基金照看东说念主应以来回时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行证据。T 日提 交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方 式查询央求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   在法律律例允许的范围内，本基金登记机构可根据连络业务王法，对上述业务办理时辰 进行诊治，本基金照看东说念主将于诊治动手实施前按照关联礼貌赐与公告。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接管 到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况，投资者应及 时查询。   （五）申购与赎回的数额限制 民币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购 金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度申 购最低金额的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。 部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致单个来回账户的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一同赎回。通过基金照看东说念主网上来回系统或直销柜台赎回央求的最低份 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金             招募证明书 额为 10 份，但基金份额捏有东说念主单个来回账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回 时，可不受前述最低 10 份的央求限制。赎回央求的具体处理结果以登记中心证据结果为准。 币 1 元、单笔追加申购最低金额为东说念主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、 单个基金账户最低捏有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回 份额以及最低捏有份额，但不得低于本基金照看东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的 为准，投资者需遵循销售机构的连络礼貌。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金照看东说念主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采选上述措施对基金范围赐与贬抑。具体见基金照看东说念主连络公告。 关公告。 限制。基金照看东说念主必须在诊治前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   本基金将基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额、I 类基金份额、Y 类基金份额。 A 类基金份额收取申购费，并对捏有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费； C 类基金份额、I 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对 捏有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费。Y 类基金份额收取申购费，并对捏 有期限少于 7 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费。   A 类、Y 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类、Y 类基金份额申购的有用份额 为按施行证据的申购金额在扣除申购用度后，以央求当日 A 类、Y 类基金份额净值为基准 诡计，各诡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   C 类基金份额和 I 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类、I 类基金份额申购的 有用份额为按施行证据的申购金额，以央求当日该类基金份额净值为基准诡计，各诡计结果 均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收 益归基金财产扫数。   A 类、C 类、I 类、Y 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类、C 类、I 类、Y 类基金份 额赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额的基金份额净值的金 额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各诡计结果均按照四舍五入方法，保留小 数点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金            招募证明书   （1）申购费   投资者在申购 A 类、Y 类基金份额时，申购费率如下表：    申购金额（M，含申购费，元）                申购费率             M            M≥100 万              1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类、Y 类基金份额的，申购费 适用单笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类、Y 类基金份额的申购用度由该类基金份额 的申购东说念主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   本基金 Y 类基金份额的销售机构不错豁免该类基金份额的申购用度，也可针对该类基 金份额实施费率优惠，具体以施行收取为准。   C 类、I 类基金份额申购费率为 0。   （2）赎回费   投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：           捏有期限（Y）                赎回费率            Y           Y ≥30 日                  0%   投资者在赎回 C 类、I 类、Y 类基金份额时，赎回费率如下表：          捏有期限（Y）             赎回费率           Y          Y ≥7 日                0%   本基金的赎回用度由基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。其 中对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对捏续捏有期大于 便是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于 支付登记费等连络手续费。   （3）基金照看东说念主不错在基金合同约定的范围内诊治费率或收费方式，并最迟应于新的 费率或收费方式实施日前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   （4）基金照看东说念主不错在不违背法律律例礼貌及基金合同约定的情形下根据阛阓情况制 定基金促销缱绻。针对基金投资者如期和不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间， 基金照看东说念主在履行顺应顺次后，不错顺应调低基金的销售费率。   （5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照看东说念主不错接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵循连络法律律例以及监管部门、自律王法 的礼貌。   （1）申购 A 类、Y 类基金份额 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                       招募证明书    申购本基金 A 类、Y 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购 A 类、Y 类基 金份额时缴纳申购费），投资者的 A 类、Y 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金 额。    当申购用度适用比例费率时，A 类、Y 类基金份额申购份额的诡计方式如下：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额-净申购金额    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    当申购用度适用固定金额时，A 类、Y 类基金份额申购份额的诡计方式如下：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 0.60%，假 设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 A 类基金份额的申购份额为：    净申购金额＝50，000/（1＋0.60%）＝49，701.79 元    申购用度＝50，000－49，701.79＝298.21 元    申购份额＝49，701.79/1.0520＝47，245.05 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应申购费率为 0.60%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47，245.05 份 A 类基金份额。    （2）申购 C 类、I 类基金份额    本基金的 C 类、I 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。    申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    申购份额＝50，000/1.0520＝47，528.52 份    即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为    投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其 中，    赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类或 I 类或 Y 类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏有时辰为 20 天，对应的赎回费率 为 0.10%，假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为： 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                   招募证明书   赎回金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.10%＝10.52 元   净赎回金额＝10，520.00-10.52＝10，509.48 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏有时辰为 20 天，对应的赎回费率为      假定 T 日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日刊行在外的该类基金份额总额。   各种基金份额净值单元为元，诡计结果均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各种基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履 行顺应顺次，不错顺应延伸诡计或公告。   （七）申购与赎回的登记 间之前不错取销。 记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的登记手续。 动手实施前依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照看东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 作或导致基金照看东说念主无法诡计当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金照看东说念主应当暂停接受基金申购央求。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 申购央求。   发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金照看东说念主决定暂停申购时，基金照看 东说念主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被推辞，被拒 绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况捣毁时，基金照看东说念主应实时归附申购 业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。 或导致基金照看东说念主无法诡计当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 基金照看东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金照看东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时， 基金照看东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照看东说念主应足额支付；如暂 时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主， 未支付部分可展期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的连络条件处理。基金份 额捏有东说念主在央求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况 捣毁时，基金照看东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金波折中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金波折中转入央求份额总额后的余额)跳动前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   当基金出现多半赎回时，基金照看东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金照看东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 顺次扩充。   （2）部分展期赎回：当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有辛勤或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照看东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴荐展期赎回或取消赎 回。遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销；遴荐展期赎回的，将自动转 入下一个绽放日、与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份 额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未 作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份 额的限制。   （3）若本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求跳动上一绽放日基金总 份额的 20%，基金照看东说念主不错先行对该单个基金份额捏有东说念主超出 20%的赎回央求实施展期 办理。而对该单个基金份额捏有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，当基金照看东说念主以为有 智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回顺次扩充；当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的 赎回央求有辛勤或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值 形成较大波动时，基金照看东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求展期办理；如下一绽放日，该单一基金份额捏有东说念主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述王法处理，直至该单一基金份额捏有东说念主单个绽放日 内央求赎回的基金份额占上一绽放日基金总份额的比例低于前述比例。   （4）暂停赎回：连合 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金照看东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得跳动   当发生上述多半赎回并展期办理时，基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额捏有东说念主，证明关联处理方法，并依照《信息袒露 办法》的关联礼貌在礼貌媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 最迟于重新绽放日在礼貌媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金波折 额波折为本公司照看的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金波折的投资者须到原销 售机构办理手续。本基金通达波折业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者央求基金波折时，应当提供下列材料：   寄托他东说念主代办的，还需提供寄托代办书、代办东说念主的有用身份解释文献原件及复印件。   （2）机构投资者央求基金波折时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金波折参照本公司或代销机构各连络王法。   （1）基金波折只可在团结销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基 金的销售；   （2）基金波折以基金份额为单元进行央求，波折费诡计接纳单笔诡计法。投资者在Ｔ 日屡次波折的，单笔诡计波折费，不按照波折的总份额诡计其波折用度；   （3）“定向波折”原则，即投资者必须指明基金波折的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称呼；   （4）基金波折采选“未知价法”，即基金的波折价钱以波折央求受理应日各转出、转入 基金的基金份额净值为基准进行诡计；   （5）基金份额在波折后，捏有东说念主对转入基金的捏有期自转入之日算起；   （6）当某笔波折业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募证明 书中“最低捏有份额”的连络条件礼貌时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个绽放日基金净赎回份额及净波折转出央求份额之和超出上一绽放日基金总份 额的 10%时，为多半赎回。发生多半赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照看东说念主可根据基 金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采选雷同的比 例证据；在转出央求得到部分证据的情况下，除投资者在提交波折央求时遴荐将当日未获办 理部分赐与取销外，延伸至下一个绽放日办理，转出基金赎回价钱为下一个绽放日的价钱。 依照上述礼貌转入下一个绽放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部波折为止。 部分顺延波折不受单笔赎回最低份额的限制； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书   （8）投资者办理基金波折业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态；   （9）波折业务遵循“先进先出”的业务王法，即领先波折捏有时辰最长的基金份额。 如当日同期有赎回央求的情况下，则遵循先赎回后波折的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照看东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的来回现象或者来回方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金照看 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   （十四）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、合适法律律例的其它非来回过户，或者按照连络法律律例或国 家有权机关要求的方式进行处理的行动。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额捏有东说念主示寂，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据收效司法秘书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的连络良友，对于合适条件 的非来回过户央求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的法度收费。   本基金 Y 类基金份额的秉承和司法强制扩充等事项，应当通过份额赎回方式办理，个 东说念主待业金连络轨制另有礼貌的除外。   （十五）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的法度收取转托管费。   （十六）如期定额投资缱绻   基金照看东说念主不错为投资东说念附近理如期定额投资缱绻，具体王法由基金照看东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资缱绻时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在连络公告或更新的招募证明书中所礼貌的如期定额投资缱绻最低申购金额。   （十七）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。   如连络法律律例允许基金照看东说念附近理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照看东说念主 将制定和实施相应的业务王法。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的 礼貌或连络公告。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金            招募证明书      九 基金的投资   （一）投资主见   精细追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度及追踪过失的最小化。   （二）投资范围   本基金资产投资于具有精采流动性的金融器具，包括主见 ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板绝顶他中国证监会核准或注册上市 的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债 券、所在政府债券、可波折债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许投资的债券）、生息 品（包括股指期货、股票期权等）、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、同行存单、资产 支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在合适法律律例礼貌的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行顺应顺次后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个来回日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照看东说念主在履行顺应顺次后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   在正常阛阓情况下，本基金与功绩相比基准的日均追踪偏离度的十足值不跳动 0.35%， 年追踪过失不跳动 4%。如因指数编制王法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪过失跳动 上述范围，基金照看东说念主应采选合理措施幸免追踪偏离度、追踪过失进一步扩大。   为收尾精细追踪标的指数的投资主见，本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基 金资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）、非 成份股（含存托凭证）、债券、资产支捏证券、债券回购、银行入款、股指期货、股票期权、 货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合适中国证监会的连络规 定。   本基金为华泰柏瑞中证 A500ETF 的团结基金。华泰柏瑞中证 A500ETF 是接纳完全复 制法收尾对中证 A500 指数精细追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于华泰柏瑞中 证 A500ETF 收尾对功绩相比基准的精细追踪。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   在投资运作过程中，本基金将在空洞斟酌合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定接纳一级阛阓申购赎回的方式或二级阛阓买卖的方式对主见 ETF 进行投资。   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将空洞主见 ETF 的流动性、折溢价率、 标的指数成份股流动性等因素分析，对投资组合进行监控和诊治，也不错通过买入标的指数 成份股、备选成份股精细追踪标的指数。   本基金在空洞斟酌预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失的最小化。   （1）股指期货投资策略   本基金在股指期货投资中主要遵循有用照看投资策略，根据风险照看的原则，以套期保 值为目的，主要接纳流动性好、来回活跃的期货合约，通过对现货和期货阛阓运行趋势的研 究，团结股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套 期保值等策略进行套期保值操作。   本基金照看东说念主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对 冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无 法有用追踪标的指数的风险；利用金融生息品的杠杆作用，裁减股票和主见 ETF 仓位普通 诊治的来回成本，达到有用追踪标的指数的目的。   （2）股票期权投资策略   本基金将按照风险照看的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本基金将结 合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的连络贬抑和要求，确定参与股票期权 来回的投资时机和投资比例。   本基金投资股票期权，基金照看东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组， 授权特定的照看东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以提神股票期权投资的风险。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基 金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济形式的深入分析、国内财政政策与货币政策等因 素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断阛阓的基本走势，制定久期贬抑下的资产类属 配置策略。在债券投资组合构建和照看过程中，本基金照看东说念主将具体接纳期限结构配置、市 场波折、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款照看等照看技能进行个券遴荐。   其中可波折债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特性，具有下行 风险有限同期可共享基础股票价钱高涨的特性。本基金将评估其内在投资价值，团结对可转 换债券、可交换债券阛阓上的溢价率绝顶变动趋势、行业资金的配置以及基础股票基本面的 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 空洞分析，最终确定其投资权重及具体品种。   资产支捏证券为本基金的缓助性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置 策略，团结定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付风险、 流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。   本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将空洞斟酌融资 成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天禀等条件，遴荐合适的来回敌手方。同 时，在保障基金投资组合充足流动性以及有用贬抑融资杠杆风险的前提下，确定融资比例。   本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金历史 申赎情况、出借证券流动脾性况等条件，合理确定转融通证券出借的范围、期限和比例。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和来回方式的改进等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资决策依据 理和投研团队对阛阓状态的判断；   （五）投资决策机制 鉴定基金如期投资检验叙述；决定基金退却的投资事项等。 确定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊治投资组合，进行投资组合的日常分析和 照看。 行业分析、宏不雅分析、阛阓分析的各种叙述，提交基金司理，看成投资决策的依据。   （六）投资顺次 投资照看提供决策依据。 场和上市公司等的分析判断，形成基金投资缱绻。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金           招募证明书 行具体品种的来回。 述投资顺次作念出诊治。   （七）功绩相比基准   中证 A500 指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5%   中证 A500 指数从各行业录取市值较大、流动性较好的 500 只证券看成指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的合座阐述。   除基金合同另有约定外，将来若出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编 制方法变动之外的因素致使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形， 基金照看东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监会叙述并提议责罚有筹划，如更换 基金标的指数、波折运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同停止。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至责罚有筹划确如期间，基金照看东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则营救基金 投资运作。   （八）风险收益特征   本基金为华泰柏瑞中证 A500ETF 的团结基金，主要投资于主见 ETF 收尾对功绩相比基 准的精细追踪。因此，本基金的功绩阐述与中证 A500 指数的阐述密切连络。本基金的风险 与收益水平高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。   （九）投资退却行动与限制   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱绝顶他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行顺应 顺次后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的礼貌为准。 或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联来回的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书 利益随便，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。连络来回必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与袒露。首要关联来回应提交基金照看东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来回 事项进行审查。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （4）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳动其各种资产支捏证券揣度范围的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （6）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支捏证 券范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 的 10%； 得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 和主见 ETF 总市值的 20%； 一来回日基金资产净值的 20%； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书 诡计）应当合适基金合同对于股票、主见 ETF 投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵循下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 证券应纳入《流动性风险照看礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资 不合适上述礼貌的，基金照看东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跳动基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金不合适 本款所礼貌比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票扩充，与内地上市来回 的股票合并诡计；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波 动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、 主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等基金照看东说念主之外的因素致使基 金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中 国证监会礼貌的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、 标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市 或二级阛阓来回停牌等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第（1）项礼貌 的比例的，基金照看东说念主应当在 20 个来回日内进行诊治。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照看东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金           招募证明书 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行顺应顺次 后，则本基金投资不再受连络限制。   （十）基金照看东说念主代表基金利用连络权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。   （十一）主见 ETF 的变更   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的团结基金变更为顺利投 资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议；若届时本基金照看东说念主已有以 该指数看成标的指数的指数基金，则本基金将本着挽救投资者正当权益的原则，履行顺应的 顺次后录取其他合适的指数看成标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉关 于主见 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照看东说念主另行公告。   若主见 ETF 变更标的指数，本基金将在履行顺应顺次后相应变更标的指数且连续投资 于该主见 ETF。主见 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会审议变更主见 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额捏有东说念主可出席主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会并进行表决，主见 ETF 基金份 额捏有东说念主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额捏有东说念主大会相应变 更标的指数，并仍为该主见 ETF 的团结基金。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大贬抑保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所概念后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交 易日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 对投资者权益有首要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   十 基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、主见 ETF 份额、银行入款本息和基金应 收款项以绝顶他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据连络法律律例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以绝顶他基金财产账户相孤苦。   （四）基金财产的看守和责罚   本基金财产孤苦于基金照看东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构和基金销售机构的财产，并 由基金托管东说念主看守。基金照看东说念主、基金托管东说念主、证券经纪机构、基金登记机构和基金销售机 构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押 或其他权利。除照章律律例和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。对于 Y 类基 金份额，非因投资东说念主本人的债务或者法律律例礼貌的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者 强制扩充 Y 类基金份额的基金销售结算资金、基金份额。   基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清迎接产。基金照看东说念主照看运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照看东说念主照看运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书      十一   基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金连络的证券/期货来回现象的来回日以及国度法律律例礼貌需 要对外袒露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF、股票、存托凭证、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行 入款本息、应收款项、资产支捏证券、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照看东说念主在确定连络金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门关联礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近来回 日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来回日的报价不行真实反应公允价值 的，草率报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征斟酌。此外，基金照看东说念主不 应试虑因其大批捏有连络资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得连络资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法   来回所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生首要变化以及证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化因素，诊治最近来回市价，确定公允价钱。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会关联礼貌确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至施行收款日历间 录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值，同 时充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在来回所阛阓上市来回的公开刊行的可波折债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价来回的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价来回的债券，录取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，接纳在当前情况下 适用况兼有充足可利用数据和其他信息支捏的估值技能确定其公允价值。   （5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供保举 价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在首要不确定性的连络 教唆。基金照看东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可接纳价钱区间中的数据看成该债券投资品 种的公允价值。 挂牌转让的资产支捏证券，接纳估值技能确定公允价值。 经济环境未发生首要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   本基金投资股票期权合约，根据连络法律律例以及监管部门的礼貌估值。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书 以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 行估值，确保估值的公允性。 值的公道性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 礼貌估值。   如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、顺次及连络法 律律例的礼貌或者未能充分挽救基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金照看东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金照看东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经连络各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的概念，按照基金照看东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外赐与公布。   （五）估值顺次 份额的余额数目诡计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金照看东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照看东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金照看东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按约定对外公布。   （六）估值作假的处理   基金照看东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值作假时，视为该类基 金份额净值作假。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值作假，导致其他当事东说念主遭受损失的，舛讹的办事东说念主应当对由于该 估值作假遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值作假处理原则”给予补偿，承担 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 补偿办事。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假办事方应实时协调各方， 实时进行蜕变，因蜕变估值作假发生的用度由估值作假办事方承担；由于估值作假办事方未 实时蜕变已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估值作假办事方对顺利损失承担补偿 办事；若估值作假办事方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行蜕变而 未蜕变，则其应当承担相应补偿办事。估值作假办事方草率蜕变的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值作假已得到蜕变。   （2）估值作假的办事方对关联当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对 估值作假的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值作假 办事方仍草率估值作假负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不全部返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值作假办事方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果取得不 当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的补偿额 加上依然取得的不当得利返还的总和跳动其施行损失的差额部分支付给估值作假办事方。   （4）估值作假诊治接纳尽量归附至假定未发生估值作假的正确情形的方式。   估值作假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生的原因确定 估值作假的办事方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的办事方进行蜕变和补偿 损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行蜕变，并就估值作假的蜕变向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现作假时，基金照看东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施贯注损失进一步扩大；   （2）作假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；作假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照看东说念主应当公告，并 报中国证监会备案； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金           招募证明书   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行业另有通行 作念法，基金照看东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形 基金照看东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金照看东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照看东说念主应于每个估值日来回收尾后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核证据后发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主 按约定对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 金资产估值作假处理； 编制机构、第三方估值基准服务机构、入款银行等级三方机构发送的数据作假、遗漏，或国 家管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金照看东说念主与基金托管东说念主原因，基金照看东说念主和基金托管 东说念主固然依然采选必要、顺应、合理的措施进行检验，但未能发现作假或即使发现作假但因前 述原因无法实时蜕变的，由此形成的基金资产估值作假，基金照看东说念主和基金托管东说念主撤职补偿 办事。但基金照看东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施捣毁或松开由此形成的影响。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书      十二   基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除连络用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指松手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 评价，在合适收益分拨连络礼貌的前提下，基金照看东说念主不错根据施行情况进行收益分拨，具 体分拨有筹划以公告为准； 同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 基金团结类别的每一基金份额享有同等分拨权； 红与红利再投资，投资者可遴荐现款红利或将现款红利按照除权除息日的该类别基金份额净 值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 A 类基金份额、C 类 基金份额、I 类基金份额默许的收益分拨方式是现款分成；本基金 Y 类基金份额的收益分拨 方式为红利再投资；   在降服法律律例和监管部门的礼貌，且在对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响的前 提下，基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行顺应顺次后可对基金收益分拨原则进行调 整。   （四）基金相对功绩相比基准的逾额收益率诡计   在收益评价日，基金照看东说念主诡计基金累计酬金率、功绩相比基准同期累计酬金率。   基金收益评价日本基金相对功绩相比基准的逾额收益率＝基金累计酬金率-功绩相比基 准同期累计酬金率   基金累计酬金率=收益评价日基金份额净值（如基金合同收效满 3 个月后基金份额发生 折算，则接纳剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同收效日所对应的 3 个月月度对日的 前一办事日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝ 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书   注：     为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，走漏每一份基金份额折算为 N 份。   功绩相比基准同期累计酬金率=收益评价日功绩相比基准数值/基金合同收效日所对应 的 3 个月月度对日的前一办事日功绩相比基准数值-100%。   （五）收益分拨有筹划   基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （六）收益分拨有筹划真是定、公告与实施   本基金收益分拨有筹划由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息袒露办法》 的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （七）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务王法》 扩充。   （八）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书“侧袋机制”部分 的礼貌。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书   十三    基金用度与税收   （一）基金用度的种类   本基金停止清理时所发生的基金清理用度，按施行支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提法度和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取照看费。基金照看费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照看费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0   基金照看费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照看 东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的方 式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基 金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商责罚。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。基金托管费按前一日基金资 产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中主见 ETF 份额所对应资产净值后的剩余部分； 若为负数，则 E 取 0 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金照看 东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、基金托管东说念主按照与基金照看东说念主协商一致的方 式进行资金支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基 金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商责罚。   本基金 A 类、Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.15%年费率计提，I 类基金份额的销售服务费按前一日 I 类 基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   I 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金资产净值   C 类、I 类基金份额的销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金 托管东说念主根据与基金照看东说念主查对一致的财务数据，在月初 5 个办事日内、基金托管东说念主按照与基 金照看东说念主协商一致的方式进行资金支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。用度扣划后，基金照看东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东说念主协商解 决。   基金照看东说念主、基金托管东说念主可对本基金 Y 类基金份额的照看费、托管费实施一定的优惠， 具体优惠详见更新的招募证明书或连络公告。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应条约礼貌，按 用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照看费，其他用度详见招募证明书“侧袋机制” 部分的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的连络税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金照看东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的礼貌代扣代缴。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金             招募证明书   十四   基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照关联礼貌编制基金管帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所绝顶注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书      十五   基金的信息袒露   （一）本基金的信息袒露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、《流 动性风险照看礼貌》、基金合同绝顶他关联礼貌。连络法律律例对于信息袒露的礼貌发生变 化时，本基金从其最新礼貌。   （二）信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予袒露的基金信息通过合适 中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息袒露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者有时按照基金合同约定 的时辰和方式查阅或者复制公开袒露的信息良友。   （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开袒露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除寥落证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东说念主大 会召开的王法及具体顺次，证明基金家具的特性等波及基金投资者首要利益的事项的法律文 件。   （2）基金招募证明书应当最大贬抑地袒露影响基金投资者决策的全部事项，证明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。基金合同收效后，基金招募证明书的信息发生首要变更的，基金照看东说念主应当在 三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金招募证明书其他信息发生变 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照看东说念主不再更新基金招募证明 书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照看东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具良友概如果基金招募证明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具良友撮要的信息发生首要变更的，基金照看东说念主应 当在三个办事日内，更新基金家具良友撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具良友撮要其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金照看东说念主不再更新基金家具良友撮要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照看东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 证明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在礼貌报刊上，将基金招募证明书、基金家具 良友撮要、基金合同和基金托管条约登载在礼貌网站上，并将基金家具良友撮要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在礼貌网站 上。   基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募证明 书确当日登载于礼貌媒介上。   基金照看东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日（若遇法定节沐日礼貌报刊停版，则 顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在礼貌报刊和礼貌网站上登载基金合同收效公告。   基金合同收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主应当至少每周在规 定网站袒露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露绽放日的各种基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照看东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎回价 格的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或营业网点查 阅或者复制前述信息良友。   基金照看东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度叙述，将年度叙述登载 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书 在礼貌网站上，并将年度叙述教唆性公告登载在礼貌报刊上。基金年度叙述中的财务管帐报 告应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金照看东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期叙述，将中期叙述登 载在礼貌网站上，并将中期叙述教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金照看东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度叙述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度叙述教唆性公告登载在礼貌报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度 叙述。   如叙述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在如期叙述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下袒露该投资者的类别、叙述期末捏有份额及占比、叙述期内捏有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照看东说念主应当在基金年度叙述和中期叙述中袒露基金组结伴产情况绝顶流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，关联信息袒露义务东说念主应当依照《信息袒露办法》的关联礼貌编制 临时叙述书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金清理；   （3）波折基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照看东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照看东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照看东说念主变更捏有百分之五以上股权的鼓动、变更基金照看东说念主的施行贬抑东说念主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金照看东说念主的高档照看东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金照看东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳动百分之五十，基金照看东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照看业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照看东说念主或其高档照看东说念主员、基金司理因基金照看业务连络行动受到首要行政 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务连络行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓动、施行贬抑 东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联来回事项，投资于主见 ETF 导致的首要关联来回事项及中国证监会另有礼貌的情形除 外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金照看费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法度、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价作假达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并展期办理；   （19）本基金连合发生多半赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）变更基金份额类别的建树；   （22）本基金被移出个东说念主待业金基金名录的；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）主见 ETF 变更或标的指数变更；   （25）发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （26）基金照看东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （27）基金信息袒露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓风雅传的音尘可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，连络信息 袒露义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开长远。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同停止的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理叙述。清理叙述应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律概念书。基金财产清理小组应当将清理叙述登载在礼貌网站上，并 将清理叙述教唆性公告登载在礼貌报刊上。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书   基金照看东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募证明书（更新）等 文献中袒露基金参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险绝顶照看情况等，并就转融通证券出借业务在叙述期内波及的首要关联来回事项 作念贯注证明。   基金照看东说念主应当在季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述和招募证明书（更新）等 文献中袒露股指期货来回情况，包括来回政策、捏仓情况、损益情况、风险主见等，并充分 揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否合适既定的来回政策和来回主见。   基金照看东说念主应在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权来回的关联情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险主见、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的 影响等。   基金照看东说念主应在基金年报及中期叙述中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券 市值占基金净资产的比例和叙述期内扫数的资产支捏证券明细。基金照看东说念主应在基金季度报 告中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和叙述期末按 市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金实施侧袋机制的，连络信息袒露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募证明 书的礼貌进行信息袒露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息袒露事务照看   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照看轨制，指定专门部门及高档照看东说念主 员负责照看信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当合适中国证监会连络基金信息袒露内容与 现象准则等律例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照连络法律、行政律例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对基 金照看东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期叙述、更新的招募证明书、 基金家具良友撮要、基金清理叙述等公开袒露的连络基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子证据。   基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴荐袒露信息的报刊，单只基金只需遴荐一 家报刊。基金照看东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信 息，并保证连络报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当合适中国证监会连络礼貌。前述自主袒露 如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计叙述、法律概念书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将连络档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   （七）信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照连络法律律例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸袒露基金信息的情形   （九）本基金信息袒露事项以法律律例礼貌及本章从简定的内容为准。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   十六   侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施顺次   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大贬抑保护基金份额捏有 东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所概念后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金照看东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照看东说念主所在地中国证监会派 出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照看东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金照看东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额捏有东说念主央求申 购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被推辞。   （2）主袋账户   基金照看东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金照看东说念主在连络公告中礼貌。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，                              经与基金托管东说念主协商证据后， 基金照看东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。   （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照看东说念主仅办理主袋账户的赎回央求 并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主见和基金功绩主见应当以主袋账户资产为 基准。   基金照看东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金照看东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金照看东说念主、基金服务机构在诡计基金功绩连络主见时仅斟酌主袋 账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩连络主见时按投资损失 处理。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照看费。基金照看东说念主不错将与侧袋账户关联的 用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的筹商、 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书 审计用度等由基金照看东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金照看东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金照看东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期叙述   基金照看东说念主应当按照礼貌在基金如期叙述中袒露叙述期内侧袋账户连络信息。袒露叙述 期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价 格，不看成基金照看东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期叙述 中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   （3）临时叙述   基金照看东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺次、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、连络用度发生情况等蹙迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照看东说念主在每次处置 变现后均应按照连络法律、律例要求实时发布临时公告。   基金照看东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 照看东说念主都应实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照看东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时礼聘合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计概念。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   十七   基金的风险揭示   本基金的投资风险包括本基金独有的风险、投资组合的风险、照看风险、投资合规性风 险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险和其他 风险。   （一）本基金独有风险   看成一只股票指数团结型基金，本基金独有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要 表面前以下几方面： 的不确定性。 险可能顺利或曲折成为本基金的风险。 体阛阓阐述的互异，因标的指数编制方法的不熟习也可能导致指数诊治较大，增多基金投资 成本，并有可能因此而增多追踪过失，影响投资收益。 阐述之间产生互异的不确定性，可能包括：   （1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出主见 ETF 以及成份股时均存在来回成本 举例印花税、来回佣金经手费、证管费、过户费等来回成本，导致本基金在追踪指数时可能 产生收益上的偏离；   （2）受阛阓流动性风险的影响，本基金在施行照看过程中由于投资者申购而增多的资 金可能不行实时地鼎新为主见 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将目 标 ETF 和成份股实时地鼎新为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏 离风险；   （3）在本基金实行指数化投资过程中，照看东说念主对指数基金的管明智商举例追踪指数的 技能技能、买入卖出的时机遴荐等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进程。   本基金为华泰柏瑞中证 A500ETF 的团结基金，主要投资于主见 ETF 收尾对功绩相比 基准的精细追踪，力求收尾与功绩相比基准的日均追踪偏离度的十足值不跳动 0.35%，年 追踪过失不跳动 4%。但因标的指数编制王法诊治或其他因素可能导致追踪偏离度和追踪误 差跳动上述范围，本基金净值阐述与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法 实时诊治投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照看和挽救，将来指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照看和挽救，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，诊治业 绩相比基准并实时公告。投资东说念主将濒临更换基金标的指数等风险。   本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器具，带有一定的 投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来回。因此，其投资风险高 于传统证券。本基金将根据风险照看的原则，以套期保值为目的，严格降服法律律例礼貌和 基金合同约定的投资比例，贬抑股指期货的投资风险。   本基金可投资于股票期权。股票期权来回接纳保证金来回的方式，投资者的潜在损成仇 收益都可能成倍放大，尤其是卖出开仓期权的投资者濒临的损失总额可能跳动其支付的全 部运行保证金以及追加的保证金，具有杠杆性风险。在参与股票期权来回时，应当蔼然股票 现货阛阓的价钱波动、股票期权的价钱波动和其他阛阓风险以及可能形成的损失。   （1）与基础资产连络的风险有信用风险、现款流揣度风险和原始权益东说念主的风险等。 支捏证券捏有东说念主，如果借债东说念主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支捏证券捏有 东说念主带来投资损失。 优先级资产支捏证券捏有东说念主可能濒临现款流揣度偏差导致的资产支捏证券投资风险。 让资产行动不真实，将会导致资产支捏证券捏有东说念主产生损失。   （2）与资产支捏证券连络的风险有阛阓利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付 及展期偿付风险等。 场利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平就会裁减。 产支捏证券而遭受损失的风险。 是对资产支捏证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产支捏证券的 评级将一直保捏在该等级，评级机构可能会根据将来具体情况取销资产支捏证券的评级或 裁减资产支捏证券的评级。评级机构取销或裁减资产支捏证券的评级可能对资产支捏证券 的价值带来负面影响。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 期日之前或之后取得本金及收益偿付，导致施行投资期限短于或长于资产支捏证券预期期 限。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏欠的风险，以及与存托凭证发 行机制连络的风险，包括存托凭证捏有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓动在法律地位、享有权 利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证捏有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊 安排可能激勉的风险；存托条约自动不停存托凭证捏有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证 价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在 境外上市的基础证券刊行东说念主，在捏续信息袒露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里 法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、阛阓风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出 借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时奉赵证 券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；阛阓风险是指证券出借期间无法正常处置该 证券的风险。   基金照看东说念主将降服审慎策划原则，制定科学合理的投资策略和风险照看轨制，有用提神 和贬抑风险。   除另有礼貌外，投资者购买 Y 类基金份额的款项应来自其个东说念主待业金资金账户，基金 份额赎回等款项也需转入个东说念主待业金资金账户，投资者未达到领取基本待业金年纪或者政 策礼貌的其他领取条件时不可领取个东说念主待业金。   个东说念主待业金基金名录由中国证监会确定，每季度通过连络网站及平台等公布。本基金运 作过程中可能出现不合适连络条件从而被移出个东说念主待业金基金名录的情形，届时本基金将 暂停办理 Y 类基金份额的申购，投资者由此可能濒临无法连续投资 Y 类基金份额的风险。   （二）投资组合的风险   投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。   证券阛阓价钱因受各式影响阛阓合座的因素如经济因素、政事因素、投资状貌和来回监 管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要 包括： 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金           招募证明书   （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券 阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险；   （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济 运行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随 之发生变化，从而产生风险；   （3）利率风险：金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变 动，同期顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利 率变化的影响，从而产生风险；   （4）购买力风险：基金捏有东说念主的收益不错通过现款现象来分拨，如果发生通货扩张， 现款的购买力会下降，从而影响基金的施行收益。   非系统性风险是指单个证券独有的风险，包括企业的信用风险、策划风险、财务风险等。 上市公司的策划现象受到多种因素影响，如管明智商、财务现象、阛阓远景、行业竞争智商、 技能更新、斟酌开发、东说念主员素养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债 券的刊行东说念主策划不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券 刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。   流动性风险是指因阛阓来回量不及，导致不行以顺应价钱实时进行证券来回的风险，或 基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的失约风险。本基金是绽放式基金，基金范围将随 着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而接续变化。基金投资东说念主的连合大批赎回可能使基 金资产难以按照预先祈望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合捏 有的证券由于外部环境影响或基本面发生首要变化而导致流动性裁减，形成基金资产变现 的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“八 基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于华泰柏瑞中证 A500ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。中证 A500 指数从各行业录取市值较大、流动性较好的 500 只证券看成指数样本，以反应各行业 最具代表性上市公司证券的合座阐述。   本基金投资于上述资产时，仍存在以下游动性风险：一是基金照看东说念主建仓或进行组合调 整时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将华泰柏瑞中证 A500ETF、股票或债券买进或卖出；二是为草率投资者的赎回，基金被迫以不顺应的价钱 卖出华泰柏瑞中证 A500ETF、股票或债券；三是华泰柏瑞中证 A500ETF 暂停赎回、暂停 上市或暂停在二级阛阓来回，导致基金照看东说念主出现现款支付辛勤，基金照看东说念主因此暂停接受 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书 投资者的赎回央求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险照看措施   当基金出现多半赎回时，本基金照看东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎 回或部分展期赎回。若本基金发生多半赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回央求跳动上一开 放日基金总份额 20%以上的，基金照看东说念主不错采选具体措施对其进行展期办理赎回央求。 连合两个或两个以上绽放日发生多半赎回时，基金照看东说念主不错暂停赎回或降速支付赎回款 项。   （4）本基金实施备用的流动性风险照看器具的情形、顺次及对投资者的潜在影响   在特殊情形下，基金照看东说念主可能会实施备用流动性风险照看器具，包括但不限于展期办 理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、 舞动订价机制、实施侧袋机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金照看东说念主实施备用流 动性风险照看器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会濒临赎回效率裁减、赎回款展期到 账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获取基金净值等风险。教唆投资者了解自身的流动性 偏好、合理作念好投资安排。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。详见本招募证明书第八章第 （十）条的连络约定。   在此情形下，投资者赎回央求会被推辞，将濒临赎回央求无法实时受理的风险。详见本 招募证明书第八章第（九）条、第（十）条的连络约定。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延伸。详见本招 募证明书第八章第（九）条、第（十）条的连络约定。   本基金对于捏有期少于 7 天的投资者收取 1.5%的赎回用度，并全额计入基金财产。若 投资者捏有期少于 7 天，将承担较高的来回成本。   在此情形下，投资东说念主无法取得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被展期办理 或被暂停接受，或被降速支付赎回款项。详见本招募证明书第十一章第（七）条的连络约定。   在发生大额申购或赎回情形下，如果基金照看东说念主接纳舞动订价器具，基金份额捏有东说念主当 日赎回的基金份额净值可能会被调减。当日参与申购和赎回来回的投资者存在承担申购或 者赎回产生的来回绝顶他成本的风险。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协 商一致，并筹商管帐师事务所概念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和波折， 基金份额捏有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照看 东说念主将按照捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份 额捏有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确 定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此面 临损失。   （三）照看风险   基金的照看风险主要包括两个方面：一是在基金照看运作过程中，基金照看东说念主的学问、 教导、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形式、证券价钱走势的判断， 从而影响基金收益水平。另一方面，基金照看东说念主和基金托管东说念主的照看技能和照看技能等因素 的变化也会影响基金收益水平。   基金的照看风险包括以下几种具体风险：   由于来回权限或业务历程建树不当导致来回扩充历程不畅通，来回指示的扩充产生偏 差或作假；或者由于专门或首要过失未能实时准确扩充来回指示，过后也未能实时文告连络 东说念主员或部门；或者银行间债券阛阓来回敌手未能践约导致基金利益的顺利损失。   当诡计机系统、通讯采集等技能保障系统出现极度情况，可能导致基金日常的申购赎回 无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资来回 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资来回中，因来回的敌手方无法履行对一位或多位的来回敌手的支付义务 而使得基金在投资来回中蒙受损失的可能性。   管帐核算风险主如果指由于管帐核算及管帐照看上非法操作形成的风险或作假，普通 是指基金照看东说念主在诡计、整理、制证、填单、登账、编表、看守绝顶连络业务处理中，由于 客不雅原因与非主不雅专门所形成的行动过失，从而对基金收益形成影响的风险。   （四）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违背法律律例、行业准则、职业操守和职业说念德而可 能引起法律制裁、首要财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险： 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书   法律风险是指基金照看东说念主违背法律律例、基金合同从而给基金份额捏有东说念主利益带来损 失的风险。   说念德风险是指职工抵触职业说念德、律例和公司轨制，通过内幕信息、利用办事顺次中的 罅隙或其他监犯技能谋取不刚直利益所带来的风险。   （五）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博规章等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的永久风险收益特征。销售 机构（包括基金照看东说念主直销机构和其他销售机构）根据连络法律律例对本基金进行风险评 价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献 中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成 风险承受智商与家具风险之间的匹配进修。   （六）其他风险   战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金照看东说念主自身直 接贬抑智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书      十八   基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意并履行顺应顺次后变 更并公告。 起依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行连络顺次后，基金合同应当停止： 连结的； 标的指数不合适要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金照看东说念主召集基金份额捏 有东说念主大会对责罚有筹划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 算小组，基金照看东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理叙述出具法 律概念书； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在礼貌网站上，并将清理叙述提 示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   十九    基金合同的内容撮要   （一）基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》绝顶他关联礼貌，基金照看东说念主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同收效之日起，根据法律律例和基金合同孤苦运用并照看基金财产；   （3）依照基金合同收取基金照看费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关联法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了基金合 同及国度关联法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基金投资 者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的连络行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金 合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及关联法律礼貌决定基金收益的分拨有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，推辞或暂停受理申购、赎回和波折央求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司利用鼓动权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额捏有东说念主的利益利用因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券 出借业务；   （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合适关联法律、律例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、波折、 非来回过户、转托管和如期定额投资等的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》绝顶他关联礼貌，基金照看东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同收效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则照看和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 照看和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，保证所照看 的基金财产和基金照看东说念主的财产彼此孤苦，对所照看的不同基金分裂照看，分裂记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同绝顶他关联礼貌外，不得利用基金财产为我方及任何 第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适基 金合同等法律文献的礼貌，按关联礼貌诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述；   （10）编制季度、中期和年度基金叙述；   （11）严格按照《基金法》               、基金合同绝顶他关联礼貌，履行信息袒露及叙述义务；   （12）保守基金交易阴事，不浮现基金投资缱绻、投资意向等。除《基金法》                                     、基金合 同绝顶他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主浮现，但因监管 机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨有筹划，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同绝顶他关联礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合基金 托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产照看业务举止的管帐账册、报表、记录和其他连络良友，保 存期限不低于法律律例的礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在礼貌时辰发出，况兼保证投资者 有时按照基金合同礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的公开良友，并在支付合理成 本的条件下得到关联良友的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应当承 担补偿办事，其补偿办事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违背基 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 金合同形成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照看东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金照看东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行收效，基金照看 东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》绝顶他关联礼貌，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律律例和基金合同的礼貌安全看守基金财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背基金合同及国度 法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的情形，有权申诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据连络阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；   （7）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》绝顶他关联礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则捏有并安全看守基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业现象，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分裂建树账户，孤苦核算，分账照看，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管条约绝顶他关联礼貌外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金照看东说念主代表基金签订的与基金关联的首要合同及关联凭证； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约 定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易阴事，除《基金法》、基金合同、托管条约绝顶他关联礼貌另有礼貌 外，在基金信息公开袒露前赐与守密，不得向他东说念主浮现，但因监管机构、司法机关等有权机 关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照看东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐叙述、季度、中期和年度基金叙述出具概念，证明基金照看东说念主在 各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的礼貌进行；如果基金照看东说念主有未扩充基金合同规 定的行动，还应当证明基金托管东说念主是否采选了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他连络良友，保存期限不低于法 律律例的礼貌；   （12）从基金照看东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按礼貌制作连络账册并与基金照看东说念主查对；   （14）依据基金照看东说念主的指示或关联礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、基金合同绝顶他关联礼貌，召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金照看东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的礼貌监督基金照看东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时叙述中国证监会，并文告基 金照看东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿办事，其补偿办事不因其退任 而撤职；   （20）按礼貌监督基金照看东说念主按法律律例和基金合同礼貌履行我方的义务，基金照看东说念主 因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；   （21）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自 依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再捏 有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或 署名为必要条件。   除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书 益。   根据《基金法》、          《运作办法》绝顶他关联礼貌，基金份额捏有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；出席或者托付代表出席主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会，对主见 ETF 基金份额捏 有东说念主大会审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息良友；   （7）监督基金照看东说念主的投资运作；   （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》绝顶他关联礼貌，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并降服基金合同、招募证明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）蔼然基金信息袒露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者基金合同停止的有限办事；   （6）不从事任何有损基金绝顶他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）降服基金照看东说念主、销售机构和登记机构的连络来回及业务王法；   （10）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的顺次和王法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的团结类别每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未确立基金份额捏有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额捏有东说念主大会的日常 机构，日常机构真是立按照连络法律律例的要求扩充。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会，但法律律例、 中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外： 东说念主大会； 基金照看东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会；   （2）在法律律例礼貌和基金合同约定的范围内且对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利 影响的前提下，在履行顺应顺次后，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会： 收费方式、诊治基金份额类别； 当事东说念主权利义务关系发生首要变化； 的范围内诊治关联基金认购、申购、赎回、波折、非来回过户、转托管、如期定额投资等业 务的王法； 数的指数基金； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书   （1）除法律律例礼貌或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金照看东说念主召集；   （2）基金照看东说念主未按礼貌召集或不行召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金照看东说念主提议书面 提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管 东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就团结事项书面要求召开基 金份额捏有东说念主大会，应当向基金照看东说念主提议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文告提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告 提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并文告基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主就团结事项要求召开基金份 额捏有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或揣度代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、骚扰；   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在礼貌媒介公告。基金 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                         、 投递时辰和地点； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   （2）采选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中证明本 次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通讯方式、寄托的公证机关绝顶连络方式和连络东说念主、书 面表决概念寄交的截止时辰和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金照看东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对表决概念的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金照看东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决 概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解释托付代表出席， 现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金照看东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释合适法律律例、基金合同和会议文告的礼貌，况兼 捏有基金份额的凭证与基金照看东说念主捏有的登记良友相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金 份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏 有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以书面现象或基 金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通讯开会的方式视为有用： 公告； 东说念主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告礼貌的方式收取基金份额 捏有东说念主的书面表决概念；基金托管东说念主或基金照看东说念主经文告不参加收取书面表决概念的，不影 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书 响表决效力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）                              ；若本东说念主顺利出具书面概念或授 权他东说念主代表出具书面概念的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份 额的 50%，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以 内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有 代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具 书面概念； 的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面概念的代理东说念主出具的寄托东说念主捏有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释合适法律律例、基金合同和会议文告的规 定，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不与法律律例随便的前提下，基金份额捏有东说念主大会可通过采集、电话或其他方 式召开，基金份额捏有东说念主不错接纳书面、采集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （4）基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、采集、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决定停止基 金合同、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及基金合同礼貌的 其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事顺次   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第 7 条礼貌顺次确定和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金照看 东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金照看东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效力。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 连络方式等事项。   在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和寥落决议：   （1）    一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 50%      一般决议， 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所礼貌的须以寥落决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。   （2）寥落决议，寥落决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会另有礼貌或基金合同 另有约定外，波折基金运作方式、更换基金照看东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金 与其他基金合并以寥落决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交合适会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文告礼貌的书 面表决概念视为有用表决，表决概念暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面概念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （1）现场开会 动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由 基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有 东说念主大会的主捏东说念主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额 捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。 果。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。 响计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决概念的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上 公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当扩充收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。 收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金照看东说念主、基金托管东说念主均有不停 力。   鉴于本基金是主见 ETF 的团结基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额捏有东说念主大会方 面存在一定的连络。   本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金份额出席或者托付代表出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。诡计参会份额和计票时，其参会份额数和票数按主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日本基金所捏有的主见 ETF 份额乘以该基金份额捏有 东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   本基金的基金照看东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以主见 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的特定基金份额捏有东说念主的寄托 以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金照看东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额 捏有东说念主大会的，须先遵循本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，本基金 的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基 金照看东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集主见 ETF 基金份额捏有东说念主大会。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书   若本基金实施侧袋机制，则连络基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分裂捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若连络基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主利用提议权、召集权、提名权所需单独或揣度代表连络基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日连络 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通讯开会的顺利出具书面概念或授权他东说念主代表出具书面概念的基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额不小于在权益登记日连络基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益 登记日连络基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）连络基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额捏有东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）寥落决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分裂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的连络礼貌以本节特殊约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文连络礼貌。 但凡顺利援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致连络内容被 取消或变更的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在履行顺应顺次并提前公告后，可直 接对本部天职容进行修改和诊治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   （三）基金合同销毁和停止的事由、顺次以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例礼貌或本合同约定应经基金份额捏有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看东说念主和基金托管东说念主同意并履行顺应顺次后变 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 更并公告。   （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东说念主大会决议自收效后方可扩充，自决议收效之 日起依照《信息袒露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   有下列情形之一的，经履行连络顺次后，基金合同应当停止：   （1）基金份额捏有东说念主大会决定停止的；   （2）基金照看东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金照看东说念主、新基金托管 东说念主连结的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不合适要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金照看东说念主召集基金份额 捏有东说念主大会对责罚有筹划进行表决，基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过 的；   （4）基金合同约定的其他情形；   （5）连络法律律例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个办事日内成立基金财产 清理小组，基金照看东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照看东说念主、基金托管东说念主、符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产清理顺次： 概念书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏基金、证券的流动性受到限制而 不行实时变现的，清理期限相应顺延。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在礼貌网站上，并将清理叙述提 示性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。   （四）争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，应通过友好协商 或者协调责罚。各方当事东说念主不肯通过协商、协调责罚或者协商、协调不成的，任何一方当事 东说念主均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终端性的，并对连络各方当事东说念主均具有不停 力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东说念主应遵守各自的职责，各自连续诚笃、勉力、尽责地履行基金 合同和托管条约礼貌的义务，挽救基金份额捏有东说念主的正当权益。   本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门寥落行政区 和台湾地区的关联礼貌）并从其解释。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同原来一式三份，除上报关联监管机构一份外，基金照看东说念主、基金托管东说念主各捏有 一份，每份具有同等的法律效力。   基金合同可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象和营 业现象查阅。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                  招募证明书    二十    基金托管条约的内容撮要    第一、基金托管条约当事东说念主    （一）基金照看东说念主    称呼：华泰柏瑞基金照看有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号嘉里城 36 层、40 层（4003B、4003C、4004 及 4005 单元）    邮政编码：200135    法定代表东说念主：贾波    成立时辰：2004 年 11 月 18 日    批准确立机关：中国证券监督照看委员会    批准确立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    组织现象：有限办事公司    注册本钱：贰亿元东说念主民币    存续期间：捏续策划    策划范围：发起确立基金、基金照看及中国证监会批准的其他业务    （二）基金托管东说念主    称呼：国泰君安证券股份有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区新闸路 669 号 19 楼    法定代表东说念主：朱健    成立时辰：1999 年 8 月 18 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监机构字199977 号    组织现象：股份有限公司（上市）    注册本钱：东说念主民币 8，903，730，620 元整    存续期间：捏续策划    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511 号    连络东说念主：丛艳    连络电话：021-38677336    第二、基金托管东说念主对基金照看东说念主的业务监督和核查 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书   （一）基金托管东说念主对基金照看东说念主的投资行动利用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金资产投资于具有精采流动性的金融器具，包括主见 ETF、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）、非成份股（包括主板、创业板绝顶他中国证监会核准或注册上市 的股票、存托凭证）         、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期 票据、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债 券、所在政府债券、可波折债券、可交换债券绝顶他经中国证监会允许投资的债券）                                     、生息 品（包括股指期货、股票期权等）               、债券回购、银行入款、货币阛阓器具、同行存单、资产 支捏证券以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   在合适法律律例礼貌的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照看东说念主在履行顺应顺次后，可 以将其纳入投资范围。   本基金资产中投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个来回日日终在 扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金照看东说念主在履行顺应顺次后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。 融资比例进行监督。   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保捏不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跳动基金资产净 值的 10%；   （4）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跳动其各种资产支捏证券揣度范围的 10%；   （5）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%； 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   （6）本基金捏有的团结(指团结信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳动该资产支捏证 券范围的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资法度，应在评级叙述发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；   （10）本基金参与股指期货投资，需遵循下述比例限制： 的 10%； 得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、主见 ETF、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 和主见 ETF 总市值的 20%； 一来回日基金资产净值的 20%； 诡计）应当合适基金合同对于股票、主见 ETF 投资比例的关联约定；   （11）本基金参与股票期权投资，需遵循下述比例限制： 合约行权所需的全额现款或来回所王法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； 行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金可参与融资业务，在职何来回日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下述比例限制： 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金         招募证明书 证券应纳入《流动性风险照看礼貌》所述流动性受限证券的范围；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范围变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资 不合适上述礼貌的，基金照看东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣度不得跳动基金资产净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照看东说念主之外的因素致使基金不合适 本款所礼貌比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来回的股票扩充，与内地上市来回 的股票合并诡计；   （17）法律律例及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （13）、（14）                        、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂 停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓来回停牌等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资比例不 合适上述礼貌投资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治，但中国证监会礼貌 的特殊情形除外。因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份 股诊治、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回、暂停上市或二级阛阓交 易停牌等基金照看东说念主之外的因素致使基金投资比例不合适上述第（1）项礼貌的比例的，基 金照看东说念主应当在 20 个来回日内进行诊治。法律律例另有礼貌的，从其礼貌。   基金照看东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起动手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行顺应顺次 后，则本基金投资不再受连络限制。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 止行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱绝顶他不刚直的证券来回举止；   （6）法律、行政律例和中国证监会礼貌退却的其他举止。   如法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照看东说念主在履行顺应 顺次后，则本基金投资不再受连络限制或以变更后的礼貌为准。   基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主绝顶控股鼓动、施行贬抑东说念主或者 与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，遵循基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 随便，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。连络来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与袒露。首要关联来回应提交基金照看东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   根据法律律例关联基金从事的关联来回的礼貌，基金照看东说念主和基金托管东说念主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他首要猛烈关系的公司名单绝顶更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联来回名单的真实性、完好性、全面性，并负责实时将 更新后的名单发送给对方。 银行间债券阛阓进行监督。   基金托管东说念主依据关联法律、律例礼貌和《基金合同》约定对基金照看东说念主参与银行间阛阓 来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金照看东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供合适法律、律例及行业法度的、经 从容遴荐的、本基金适用的银行间阛阓来回敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个办事 日内电话或回函证据收到该名单。基金照看东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券 阛阓遴荐来回敌手。基金托管东说念主监督基金照看东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来回敌手 名单进行来回。   基金照看东说念主不错如期和不如期对银行间阛阓现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 托管东说念主在收到名单后 2 个办事日内电话或书面回函证据，新名单自基金托管东说念主证据当日生 效。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结 算。   基金照看东说念主参与银行间阛阓来回时，应按银行间债券阛阓的来回王法进行来回，并有责 任贬抑来回敌手的资信风险，由于来回敌手资信风险引起的损失，基金照看东说念主应当负责向相 关办事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律办事及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金照看东说念主莫得按照事前约定的来回敌手进行来回时，基金托管 东说念主应实时提醒基金照看东说念主，但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。 遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金照看东说念主应根据法律、律例的礼貌及基金合同的约定遴荐 入款银行。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌：   （1）基金照看东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核连络条约、 账户良友、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （3）基金照看东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格降服《基金法》                                     、《运作 办法》等关联法律、律例，以及国度关联账户照看、利率照看、支付结算等的各项礼貌。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主在遴荐入款银行时有违背关联法律律例的礼貌及基金合同 的约定的行动，应实时以书面现象文告基金照看东说念主在 10 个办事日内纠正。基金照看东说念主对基 金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照看东说念主有首要非法行动，应立即叙述中国证监会，同期文告基金照看东说念主在 通受限证券进行监督。   （1）基金照看东说念主投资流通受限证券，应降服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受 限证券关联问题的文告》等关联法律律例礼貌。   （2）流通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金照看东说念主应保证本基金投资的流通受限证券登记存管在本基金名下，并确保基 金托管东说念主有时正常查询。因基金照看东说念主原因产生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托 管东说念主无法安全看守本基金资产的办事与损失，及基金财产的损失，由基金照看东说念主承担。   （4）在初度投资流通受限证券之前，基金照看东说念主应当制定连络投资决策历程、风险控 制轨制、流动性风险贬抑预案等规章轨制。基金照看东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排 流通受限证券的投资比例，并在风险贬抑轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 上述规章轨制须经基金照看东说念主董事会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金照看东说念主应 当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。   （5）在投资流通受限证券之前，基金照看东说念主应至少提前一个来回日向基金托管东说念主提供 关联流通受限证券的连络信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：拟刊行数目、定 价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金照看东说念主与承销商签订的销售条约复印件、缴 款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基 金照看东说念主应保证上述信息的真实、完好。   （6）基金托管东说念主在监督基金照看东说念主投资流通受限证券的过程中，如以为因阛阓出现剧 烈变化导致基金照看东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风险，基金托管东说念主有权要求 基金照看东说念主对该风险的捣毁或提神措施进行补充和整改，并作念出版面证明。不然，基金托管 东说念主经事前书面文告基金照看东说念主，有权推辞扩充其关联指示。因推辞扩充该指示形成基金财产 损失的，基金托管东说念主不承担任何办事，并有权叙述中国证监会。   （7）如果基金照看东说念主未按照本条约的约定向基金托管东说念主报送连络数据或者报送了作假 的数据，导致基金托管东说念主不行履行基金托管东说念主职责的，基金照看东说念主应照章承担相应法律后果。 除基金托管东说念主未能依据法律律例、基金合同及本条约履行职责外，因投资流通受限证券产生 的损失，基金托管东说念主按照本条约履行监督职责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据关联礼貌有权对基金照看东说念主进行以下事项监督： 善情况。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书   （9）连络法律律例对基金投资流通受限证券有新礼貌的，从其礼貌。 家具禁投池进行监督。   基金照看东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个工 作日内电话或回函证据收到该名单。基金照看东说念主不错如期和不如期对基金禁投池清单进行更 新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个办事日内电话或书面回函证据，新清单自基金托管东说念主证据 当日收效。新清单收效前基金托管东说念主仍按原禁投池清单进行监督。   基金照看东说念主杰出名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金照看东说念主，但基金托管 东说念主不承担由此形成的任何损成仇办事。   基金照看东说念主运用基金财产参与转融通证券出借业务，应当降服审慎策划原则，配备技能 系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照看轨制，完善业务历程，有用提神和控 制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律、律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、各种基金份额的基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收 益分拨、连络信息袒露等进行监督和核查。   （三）基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时辰内复兴并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要求需向中国证监会报送 基金监督叙述的，基金照看东说念主应积极配合提供连络数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背法律律例、《基 金合同》和本托管条约的礼貌，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金照看东说念主限期纠 正。基金照看东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照看东说念主收到书面文告后应 不才一办事日实时查对并以书面现象给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金照看东说念主改正。基金照看东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金照看东说念主依据来回顺次依然收效的指示违背法律、行政律例和其他 关联礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金照看东说念主，并叙述中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照看东说念主有首要非法行动，应实时叙述中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期纠正，并有权将纠正结果叙述中国证监会。基金照看东说念主无刚直根由，推辞、贫苦对 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 方根据本托管条约礼貌利用监督权，或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节 严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主有权叙述中国证监会。   （四）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大贬抑保护基金份额 捏有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商管帐师事务所概念后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制的具体王法依照连络法律律例的礼貌和基金合同的约定扩充。   第三、基金照看东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》绝顶他关联律例、                 《基金合同》和本条约礼貌，基金照看东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全看守基金财 产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账户等投资所需账户，是否协助提 供开立期货业务连络账户及来回编码的基金托管东说念主连络信息，是否实时、准确复核基金照看 东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值，是否根据基金照看东说念主指示办理清理 交收，是否按照律例礼貌和《基金合同》礼貌进行连络信息袒露和监督基金投资运作等行动。   基金照看东说念主不错如期和不如期地对基金托管东说念主看守的基金资产进行核查。基金托管东说念主应 积极配合基金照看东说念主的核查行动，包括但不限于：提交连络良友以供基金照看东说念主核查托管财 产的完好性和真实性，在礼貌时辰内复兴并改正。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账照看、私自挪用基金资产、未扩充或 无故延伸扩充基金照看东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本条约绝顶他关联礼貌的，应实时以电话提醒或书面教唆等方式文告基金托管东说念主在限期内纠 正，基金托管东说念主收到文告后应不才一办事日实时查对并以书面现象对基金照看东说念主发出回函， 证明非法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金照看东说念主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照看东说念主文告的非法事项未能 在限期内纠正的，基金照看东说念主应叙述中国证监会。对基金照看东说念主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督叙述的，基金托管东说念主应积极配合提供连络数据良友和轨制等。   基金照看东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即叙述中国证监会，同期文告基金托 管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无刚直根由，推辞、贫苦对方根据本条约礼貌利用监督权， 或采选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照看东说念主提议告戒仍不改 正的，基金照看东说念主应叙述中国证监会。   第四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书 分拨基金的任何资产。 需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账照看，确保基金财产的完好和孤苦。 理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金照看东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金照看东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助， 但不承担任何办事。 产。   （二）基金合同收效时召募资产的考据   基金召募期间召募的资金应存于在具有托管阅历的交易银行开设的基金召募专用账户。 该账户由基金照看东说念主或基金照看东说念主寄托的登记机构开立并照看。   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额捏有 东说念主东说念主数合适《基金法》          、《运作办法》等关联礼貌后，基金照看东说念主应将属于基金财产的全部资 金划入基金银行账户，同期在礼貌时辰内，礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐 师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为有用。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金照看东说念主按礼貌办理连络资金退 还等事宜，基金托管东说念主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金的银行入款账户的开立和照看 根据基金照看东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、 看守和使用。本基金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收 益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款账户进行。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金      招募证明书 和基金照看东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何银 行入款账户进行本基金业务之外的举止。 并使用企业网上银行（简称“网银”                ）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金的证券账户和证券来回资金账户的开立和照看   基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限办事公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金照看 东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的举止。   基金照看东说念主为基金财产在证券经纪机构开立证券来回资金账户，用于基金财产证券来回 结算资金的存管、纪录来回结算资金的变动明细以及场内证券来回清理。基金托管东说念主和基金 照看东说念主不得出借或转让证券账户、证券来回资金账户，亦不得使用证券账户或证券来回资金 账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和照看   基金合同收效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限办事公司及银行间阛阓清理 所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金 的清理。基金照看东说念主代表基金签订寰球银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）期货的连络账户的开立和照看   基金照看东说念主应当按照连络礼貌开立期货账户，在中国金融期货来回所获取来回编码。期 货账户称呼及来回编码对应称呼应按照关联礼貌确立。基金托管东说念主和基金照看东说念主应当在开户 过程中彼此配合，并提供所需良友。   （七）基金投资银行入款账户的开立和照看   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼（具体称呼以施行开立为准），存 款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金照看东说念主公章。   本基金投资银行入款时，基金照看东说念主应当与入款银行签订具体入款条约或入款证据单子， 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、入款到期指定收款账户 等服气。   为提神特殊情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   （八）其他账户的开立和照看   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及连络账户的开立、使用的，由基金照看东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律、法 规的礼貌和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联王法使用并照看。   法律律例等关联礼貌对连络账户的开立和照看另有礼貌的，从其礼貌办理。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的看守   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金照看东说念主与基金托管东说念主协商一致的 第三方机构的看守库，看守凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照看东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主施行有用贬抑下的什物证券在基金托管东说念主看守 期间的损坏、灭失，由此产生的办事应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外 机构施行有用贬抑的本基金资产不承担看守办事。   银行入款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看守。   （十）与基金财产关联的首要合同的看守   由基金照看东说念主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分裂由基金托管东说念主、基金管 理东说念主看守，连络业务顺次另有限制除外。除本条约另有礼貌外，基金照看东说念主在代基金签署与 基金关联的首要合同期应尽可能保证基金一方捏有二份及以上的原来，以便基金照看东说念主和基 金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件，基金照看东说念主在合同签署后 15 个办事日内通过专东说念主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。首要合同的看守期限不低于法律法 规礼貌的最低年限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照看东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得移动。   因基金照看东说念主未按本条约约定实时向基金托管东说念主投递首要合同原件或传真件导致的法 律办事，基金托管东说念主不予承担。   第五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的诡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目诡计，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金 照看东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金照看东说念主应每个估值日对基金资产估值。但基金照看东说念主根据法律律例或基金合同的规 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金           招募证明书 定暂停估值时除外。基金照看东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照看东说念主按约定对外公布。上述估值日指为 本基金连络的证券/期货来回现象的来回日以及国度法律律例礼貌需要对外袒露基金净值的 非来回日。   （二）基金资产的估值   基金照看东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值作假的处理方式   基金照看东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值作假。   （四）暂停估值的情形 基金照看东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金照看东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，分裂独随即建树、登录和看守本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照看 东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务主见的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金照看东说念主和基金托管东说念主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的诡计和公告的，以基金照看东说念主的账册为准。   （八）基金如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金照看东说念主和基金托管东说念主每月分裂孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月收尾后 5 个办事日内完成。如期叙述文献应按中国证监会的要求公告。季度叙述的编制， 应于季度收尾后 15 个办事日内完成。                   《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生首要 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 变更的，基金照看东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募证明书并登载在礼貌网站上；基金 招募证明书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次；基金停止运作的，基金管 理东说念主不再更新基金招募证明书。基金照看东说念主在上半年收尾之日起两个月内完成中期叙述编制 并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度叙述编制并公告。《基金合同》收效不及 2 个 月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年度叙述。   基金照看东说念主在月度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主 在 2 个办事日内对关联基金财务叙述等信息进行复核，并将复核结果反馈给基金照看东说念主。对 于季度叙述、中期叙述、年度叙述等如期叙述，基金照看东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门 礼貌的时辰内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在对关联基金财务叙述等信息复核过程中， 发现两边的报表存在不符时，基金照看东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以 两边认同的账务处理方式为准。如果基金照看东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日前就 连络报抒发成一致，基金照看东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度叙述、中期叙述或年度叙述中关联基金财务叙述等信息 复核结束后，不错出具复核证据书（盖印）或进行电子证据或以其他两边约定的方式证据， 以备有权机构对连络文献审核检验。   第六、基金份额捏有东说念主名册的看守   基金照看东说念主可寄托基金登记机构登记和看守基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额捏有东说念主名册、基金合同停止日的 基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会权益登 记日的基金份额捏有东说念主名册、每年终末一个来回日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构 负责编制和看守，并对基金份额捏有东说念主名册的真实性、完好性和准确性负责。   基金照看东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额捏有东说念主 名册。   （一）基金照看东说念主于《基金合同》收效日及《基金合同》停止日后 10 个办事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金照看东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个办事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金照看东说念主于每年终末一个来回日后 10 个办事日内向基金托管东说念主提供由登记机 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金       招募证明书 构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金照看东说念主商议一致后， 由基金照看东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版现象妥善看守基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律律例礼貌的最低年限。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应降服守密义务。若基金照看东说念主或基金托管东说念主由于自身原因 无法妥善看守基金份额捏有东说念主名册，应按关联律例礼貌各自承担相应的办事。   第七、争议责罚方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，应通过友好协商或者 协调责罚。托管条约当事东说念主不肯通过协商、协调责罚或者协商、协调不成的，任何一方当事 东说念主均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，根据上海仲裁委员会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是终端性的，并对两边当事东说念主均具有不停力。 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵守基金照看东说念主和基金托管东说念主职责，连续诚笃、勉力、尽 责地履行《基金合同》和本条约礼貌的义务，挽救基金份额捏有东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国（为本条约之目的，不包括香港、澳门寥落行政区及台湾地区） 法律统率并从其解释。   第八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的礼貌有任何随便，本条约的修改需履行顺应顺次。   （二）基金托管条约的停止 其他基金托管东说念主接管基金财产； 其他基金照看东说念主接管基金照看权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律、律例礼貌的停止事项。   （三）基金财产的清理 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金        招募证明书 产清理小组，基金照看东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理叙述；   （5）礼聘管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理叙述出具法 律概念书；   （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有筹划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各种基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理叙述经合适《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产 清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理叙述登载在礼貌网站上，并将清理叙述提 示性公告登载在礼貌报刊上。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金               招募证明书   二十一 对基金份额捏有东说念主的服务   对基金份额捏有东说念主的服务主要由基金照看东说念主及销售机构提供，以下是基金照看东说念主提供的 主要服务内容。基金照看东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权在合适法律律例 的前提下，增多和修改连络服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金照看东说念主不承担任何办事。   （一）网上开户及来回服务   机构投资者可通过基金照看东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金照看东说念主网站或 APP 客 户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金照看东说念主电子直销具体王法请 参见基金照看东说念主网站连络公告和业务王法。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金照看东说念主网站，个东说念主投资者通过基金照看东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金来回查询、账户查询和基金照看东说念主照章袒露的各种基金信息等服务，包 括基金家具基本信息（包括基金称呼、照看东说念主称呼、基金代码、风险等级、捏有份额、单元 净值等）、基金的法律文献、基金公告、如期叙述和基金照看东说念主最新动态等各种良友。   （三）账单及资讯服务   基金照看东说念主通过电子邮件现象向投资者如期发送来回电子邮件对账单（包括基金称呼、 基金代码、捏有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者细察并同意基金照看东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 连络的账户服务文告、来回证据文告、蹙迫公告文告、举止音尘、营销信息等资讯服务。如 需取消相应资讯服务，可按照连络指引退订，或通过基金照看东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金照看东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。   （2）东说念主工服务：提供来回日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线取得业务筹商、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金照看东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来回日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式取得业务筹商、信息查询、 服务投诉及建议、信息定制等专项服务。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金                 招募证明书     （五）投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过基金照看东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金照看东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。     （六）连络基金照看东说念主                              ，或 021-38784638 层     （七）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法瓦解的内容，请实时通过上述方式连络 基金照看东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面瓦解本招募证明书，并同意全部内容。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金   招募证明书   二十二 其他应袒露事项   暂无。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金     招募证明书   二十三 招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金照看东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时 间免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照看东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内 容与所公告的内容完全一致。 华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金          招募证明书   二十四 备查文献   （一）在中国证监会注册华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金 召募的文献；     《华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金基金合同》；   （二）     《华泰柏瑞中证 A500 来回型绽放式指数证券投资基金团结基金托管条约》；   （三）   （四）法律概念书；   （五）基金照看东说念主业务阅历批件、营业派司；   （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业派司；   （七）中国证监会要求的其他文献。   备查文献存放地点为基金照看东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解贯注的信息，可 在营业时辰前去相应现象免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                  华泰柏瑞基金照看有限公司                                   二〇二四年十二月十三日

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